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第十三章 風(fēng)險警示處理
第一節(jié) 一般規(guī)定
13.1.1
上市公司出現(xiàn)財務(wù)狀況或者其他狀況異常,導(dǎo)致其股票存在終止上市風(fēng)險,或者投資者難以判斷公司前景,其投資權(quán)益可能受到損害的,本所對該公司股票交易實(shí)行風(fēng)險警示處理。
13.1.2 本章所稱風(fēng)險警示處理分為警示存在終止上市風(fēng)險的風(fēng)險警示處理(以下簡稱“退市風(fēng)險警示”)和其他風(fēng)險警示處理。
13.1.3 退市風(fēng)險警示的處理措施包括:
(一)修改公司股票簡稱;
(二)股票價格的日漲跌幅限制為5％。
恢復(fù)上市首日股票價格的日漲跌幅不受前項(xiàng)有關(guān)5％的限制。
13.1.4 其他風(fēng)險警示處理的處理措施包括:
(一)修改公司股票簡稱;
(二)股票價格的日漲跌幅限制為5％。
恢復(fù)上市首日股票價格的日漲跌幅不受前項(xiàng)有關(guān)5％的限制。
第二節(jié) 退市風(fēng)險警示
13.2.1 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,本所有權(quán)對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示:
(一)最近兩年連續(xù)虧損(以最近兩年年度報告披露的當(dāng)年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù));
(二)因財務(wù)會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載,公司主動改正或者被中國證監(jiān)會責(zé)令改正,對以前年度財務(wù)會計報告進(jìn)行追溯調(diào)整,導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損;
(三)最近一個會計年度的財務(wù)會計報告顯示當(dāng)年經(jīng)審計凈資產(chǎn)為負(fù);
(四)因財務(wù)會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載,被中國證監(jiān)會責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正,且公司股票已停牌兩個月;
(五)未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告;
(六)最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;
(七)出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形;
(八)因12.13條股權(quán)分布或股東人數(shù)不具備上市條件,公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布或股東人數(shù)問題解決方案,經(jīng)本所同意其實(shí)施;
(九)公司股票連續(xù)一百二十個交易日通過本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計成交量低于100萬股;
(十)法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請;
(十一) 本所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險的情形。
13.2.2 上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示之前一個交易日發(fā)布公告。公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
(一)股票的種類、簡稱、證券代碼以及實(shí)行退市風(fēng)險警示的起始日;
(二)實(shí)行退市風(fēng)險警示的主要原因;
(三)董事會關(guān)于爭取撤銷退市風(fēng)險警示的意見及具體措施;
(四)股票可能被暫停或者終止上市的風(fēng)險提示;
(五)實(shí)行退市風(fēng)險警示期間公司接受投資者咨詢的主要方式;
(六)中國證監(jiān)會和本所要求的其他內(nèi)容。
13.2.3 上市公司出現(xiàn)13.2.1條第(一)、(二)、(三)、(六)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)自董事會審議年度報告或者財務(wù)報告更正公告后及時向本所報告,
并提交董事會的書面意見。公司股票及其衍生品種于年度報告或者財務(wù)報告更正公告披露當(dāng)日停牌一天。披露日為非交易日的,于下一個交易日停牌一天。自復(fù)牌之日起,本所對公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
13.2.4
上市公司出現(xiàn)13.2.1條第(四)項(xiàng)情形的,本所自公司股票及其衍生品種停牌兩個月期滿的次一交易日起對其股票及其衍生品種復(fù)牌,同時對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
在實(shí)行退市風(fēng)險警示期間,公司應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次風(fēng)險提示公告。
13.2.5
上市公司出現(xiàn)13.2.1條第(五)項(xiàng)情形的,本所于相關(guān)定期報告法定披露期限屆滿后次一交易日對其股票及其衍生品種實(shí)施停牌一天予以警示后復(fù)牌。
自復(fù)牌之日起,本所對該公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。在實(shí)行退市風(fēng)險警示期間,公司應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次風(fēng)險提示公告。
因13.2.1條第(一)、(二)、(三)、(四)、(六)項(xiàng)情形已被實(shí)施退市風(fēng)險警示的公司,如出現(xiàn)13.2.1條第(五)項(xiàng)情形的,公司還應(yīng)當(dāng)于停牌警示當(dāng)日發(fā)布公司存在終止上市風(fēng)險的提示公告。
13.2.6
上市公司出現(xiàn)13.2.1條第(七)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)于知悉當(dāng)日立即向本所報告,公司股票及其衍生品種于本所知悉該情形之日起停牌,直至公司披露可能被解散及實(shí)施退市風(fēng)險警示公告的次一交易日開市時復(fù)牌。自復(fù)牌之日起,本所對公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
在其股票被實(shí)行退市風(fēng)險警示期間,公司應(yīng)當(dāng)至少每月披露一次公司解散事宜的進(jìn)展情況,提示解散風(fēng)險。
13.2.7
上市公司出現(xiàn)13.2.1條第(八)項(xiàng)情形的,本所同意其提出的解決股權(quán)分布或股東人數(shù)問題的方案后,公司股票及其衍生品種復(fù)牌。自復(fù)牌之日起,本所對公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
公司應(yīng)當(dāng)在其股票恢復(fù)交易當(dāng)日同時發(fā)布可能被終止上市的風(fēng)險提示公告。
13.2.8
上市公司出現(xiàn)13.2.1條第(九)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)向本所報告并對外公告。公司股票及其衍生品種于公告披露當(dāng)日停牌一天。自復(fù)牌之日起,本所對公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
公司應(yīng)當(dāng)在上述公告中提示可能被終止上市的風(fēng)險。
13.2.9
上市公司出現(xiàn)13.2.1條第(十)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)在收到法院受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請的裁定文件的當(dāng)日立即向本所報告并于次一交易日公告,公司股票及其衍生品種于公告之日起停牌。
本所自公司披露相關(guān)破產(chǎn)受理公告及實(shí)施退市風(fēng)險警示公告的次一交易日起對其股票及其衍生品種復(fù)牌,同時對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
公司在其股票被實(shí)行退市風(fēng)險警示期間,除應(yīng)按照本規(guī)則第十一章第十節(jié)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)外,還應(yīng)當(dāng)至少每五個交易日披露一次公司破產(chǎn)程序的進(jìn)展情況,提示退市風(fēng)險。
13.2.10
上市公司因13.2.1條第(十)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)施退市風(fēng)險警示的,本所將自其股票交易被實(shí)施退市風(fēng)險警示起二十個交易日屆滿后次一交易日對該公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌。
公司可以在法院作出批準(zhǔn)公司重整計劃、和解協(xié)議,或者終止重整、和解程序的裁定時向本所提出復(fù)牌申請。
本所可視情況調(diào)整該公司股票及其衍生品種的停牌和復(fù)牌時間。
13.2.11
上市公司最近一個會計年度審計結(jié)果表明13.2.1條第(一)、(二)、(三)、(六)項(xiàng)情形已消除的,公司可以向本所申請對其股票交易撤銷退市風(fēng)險警示。
13.2.12
上市公司股票因13.2.1條第(四)、(五)項(xiàng)情形被本所實(shí)行退市風(fēng)險警示,在實(shí)行退市風(fēng)險警示后兩個月內(nèi)上述情形消除的,公司可以向本所申請對其股票交易撤銷退市風(fēng)險警示。
13.2.13
上市公司股票因13.2.1條第(七)項(xiàng)情形被本所實(shí)行退市風(fēng)險警示,公司認(rèn)為13.2.1條第(七)項(xiàng)情形已消除的,公司可以向本所申請對其股票交易撤銷退市風(fēng)險警示。
13.2.14
上市公司股票因13.2.1條第(八)項(xiàng)情形被本所實(shí)行退市風(fēng)險警示,在本所限定期限內(nèi)其股權(quán)分布或股東人數(shù)重新具備上市條件的,公司可以向本所申請對其股票交易撤銷退市風(fēng)險警示。
13.2.15
上市公司股票因13.2.1條第(九)項(xiàng)情形被本所實(shí)行退市風(fēng)險警示,在實(shí)施退市風(fēng)險警示后出現(xiàn)連續(xù)一百二十個交易日的累計成交量高于100萬股情形的,公司可以向本所申請對其股票交易撤銷退市風(fēng)險警示。
13.2.16
上市公司股票交易因13.2.1條第(十)項(xiàng)情形被本所實(shí)行退市風(fēng)險警示后,出現(xiàn)以下情形之一的,公司可以向本所申請對其股票交易撤銷退市風(fēng)險警示:
(一)重整計劃執(zhí)行完畢;
(二)和解協(xié)議執(zhí)行完畢;
(三)法院受理破產(chǎn)申請后至破產(chǎn)宣告前,依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定情形作出駁回破產(chǎn)申請的裁定,且申請人在法定期限內(nèi)未上訴的;
(四)法院受理破產(chǎn)申請后至破產(chǎn)宣告前,依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百零八條規(guī)定情形,作出終結(jié)破產(chǎn)程序的裁定。
公司因上述第(一)、(二)項(xiàng)情形向本所申請撤銷對其股票交易實(shí)施退市風(fēng)險警示的,應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對公司重整計劃或和解協(xié)議執(zhí)行情況出具法律意見書,并向本所提交該法律意見書及其他執(zhí)行情況說明文件。
13.2.17 上市公司向本所申請對其股票交易撤銷退市風(fēng)險警示后,應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露相關(guān)公告。
本所收到公司提交的撤銷退市風(fēng)險警示申請后,視情況決定是否撤銷退市風(fēng)險警示。
13.2.18 本所決定撤消退市風(fēng)險警示的,上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求在撤銷退市風(fēng)險警示之前一個交易日作出公告。
公告日公司股票及其衍生品種停牌一天,自復(fù)牌之日起本所對公司股票交易撤銷退市風(fēng)險警示。
13.2.19 本所決定不予撤銷退市風(fēng)險警示的,上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所有關(guān)書面通知的次一交易日作出公告。
第三節(jié) 其他風(fēng)險警示處理
13.3.1 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,本所有權(quán)對其股票交易實(shí)行其他風(fēng)險警示處理:
(一)按照本規(guī)則第十三章第二節(jié)的有關(guān)規(guī)定申請并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險警示的公司或者按照14.2.1條申請并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司,其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值;
(二)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在三個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常;
(三)公司主要銀行帳號被凍結(jié);
(四)公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議;
(五)中國證監(jiān)會或者本所認(rèn)定的其他情形。
13.3.2 上市公司應(yīng)當(dāng)按以下要求及時向本所報告并提交相關(guān)材料:
(一)屬于13.3.1條第(一)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)在公司董事會審議年度報告后及時向本所報告并提交董事會決議;
(二)屬于13.3.1條第(二)、(三)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日后及時向本所報告并提交董事會意見;
(三)屬于13.3.1條第(四)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日后及時向本
所報告并提交公司報告。
本所在收到相關(guān)材料后決定是否對該公司股票交易實(shí)行其他風(fēng)險警示處理。
13.3.3 上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所的要求在其股票交易被實(shí)行其他風(fēng)險警示處理之前一交易日作出公告,公告內(nèi)容參照13.2.2條的規(guī)定。
公告日公司股票及其衍生品種停牌一天,自復(fù)牌之日起本所對公司股票交易實(shí)行其他風(fēng)險警示處理。
13.3.4
上市公司因13.3.1條第(一)項(xiàng)情形被實(shí)施其他風(fēng)險警示處理后,最近一個會計年度財務(wù)狀況恢復(fù)正常,審計結(jié)果表明已滿足以下條件的,公司應(yīng)當(dāng)自董事會審議年度報告后及時向本所報告并披露,同時可以向本所申請對其股票交易撤銷其他風(fēng)險警示處理:
(一)主營業(yè)務(wù)正常運(yùn)營;
(二)扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為正值。
13.3.5 上市公司認(rèn)為13.3.1條第(二)至(四)項(xiàng)情形已消除,可以向本所申請對其股票交易撤銷其他風(fēng)險警示處理。
13.3.6 上市公司向本所申請對其股票交易撤銷其他風(fēng)險警示處理后,應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露相關(guān)公告。
本所在收到上市公司提交的撤銷其他風(fēng)險警示處理申請后,視情況決定是否撤銷其他風(fēng)險警示處理。
13.3.7 本所決定撤銷其他風(fēng)險警示處理的,上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求在撤銷其他風(fēng)險警示處理之前一個交易日作出公告。
公告日公司股票及其衍生品種停牌一天,自復(fù)牌之日起本所對公司股票交易撤銷其他風(fēng)險警示處理。
13.3.8 本所決定不予撤銷其他風(fēng)險警示處理的,上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所書面通知的次一交易日作出公告。
本所就13.3.1條第(一)項(xiàng)情形作出不予撤銷風(fēng)險警示處理的,上市公司在報送下一個年度報告時方可按照13.3.4條的規(guī)定向本所再次申請對其股票交易撤銷其他風(fēng)險警示處理。
第十四章 暫停、恢復(fù)、終止上市
第一節(jié) 暫停上市
14.1.1 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,本所可以決定暫停其股票上市:
(一)因13.2.1條第(一)、(二)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險警示后,首個會計年度審計結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損;
(二)因13.2.1條第(三)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險警示后,首個會計年度審計結(jié)果表明公司凈資產(chǎn)仍然為負(fù);
(三)因13.2.1條第(四)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險警示后,在兩個月內(nèi)仍未按要求改正其財務(wù)會計報告;
(四)因13.2.1條第(五)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險警示后,在兩個月內(nèi)仍未披露年度報告或中期報告;
(五)因13.2.1條第(一)、(二)、(三)、(四)、(六)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險警示后,未能在法定期限內(nèi)披露最近一期年度報告或者中期報告,且在其后兩個月內(nèi)仍未披露;
(六)因13.2.1條第(一)、(二)、(三)、(四)、(五)、(六)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險警示后,公司年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;
(七)公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件;
(八)在公司股票因12.13條所述情形被停牌后的1個月內(nèi)未能向本所提交股權(quán)分布或股東人數(shù)問題解決方案及申請或者申請未獲本所同意實(shí)施,或者因13.2.1條第(八)項(xiàng)所述情形被復(fù)牌后的六個月內(nèi)其股權(quán)分布或股東人數(shù)仍不能符合上市條件;
(九)公司有重大違法行為;
(十)本所規(guī)定的其他情形。
14.1.2
因13.2.1條第(一)、(二)、(三)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險警示的上市公司,預(yù)計實(shí)行退市風(fēng)險警示后首個會計年度將繼續(xù)虧損的,公司董事會應(yīng)當(dāng)在該會計年度結(jié)束后的二十個交易日內(nèi)發(fā)布股票可能被暫停上市的風(fēng)險提示公告,并在披露年度報告前至少再發(fā)布兩次風(fēng)險提示公告。
14.1.3
上市公司出現(xiàn)14.1.1條第(一)、(二)、(六)項(xiàng)情形的,本所自公司披露年度報告之日起,對公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌,并在停牌后十五個交易日內(nèi)作出是否暫停其股票上市的決定。
公司在披露年度報告的同時應(yīng)當(dāng)披露股票將被暫停上市的風(fēng)險提示公告。
14.1.4
上市公司出現(xiàn)14.1.1條第(三)、(四)、(五)項(xiàng)情形的,本所自兩個月期滿后次一交易日對公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌,并在停牌后十五個交易日內(nèi)作出是否暫停其股票上市的決定。
14.1.5
上市公司出現(xiàn)14.1.1條第(七)項(xiàng)情形的,本所自限定期限屆滿后次一交易日對公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌,并在停牌后十五個交易日內(nèi)作出是否暫停其股票上市的決定。
14.1.6
上市公司出現(xiàn)14.1.1條第(八)項(xiàng)情形的,本所自六個月期滿后次一交易日對公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌,并在停牌后十五個交易日內(nèi)作出是否暫停其股票上市的決定。
14.1.7 本所在作出暫停股票上市決定后的兩個交易日內(nèi)通知上市公司并公告,同時報中國證監(jiān)會備案。
14.1.8 上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所暫停其股票上市的決定之日起及時披露股票暫停上市公告。股票暫停上市公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
(一)暫停上市股票的種類、簡稱、證券代碼以及暫停上市起始日;
(二)有關(guān)股票暫停上市決定的主要內(nèi)容;
(三)董事會關(guān)于爭取恢復(fù)股票上市的意見及具體措施;
(四)股票可能被終止上市的風(fēng)險提示;
(五)暫停上市期間公司接受投資者咨詢的主要方式;
(六)中國證監(jiān)會和本所要求的其他內(nèi)容。
14.1.9
股票暫停上市期間,公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行上市公司的有關(guān)義務(wù),并至少在每月前五個交易日內(nèi)披露一次為恢復(fù)上市所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況,并提示可能被終止上市的風(fēng)險。公司沒有采取重大措施或者恢復(fù)計劃沒有相應(yīng)進(jìn)展的,也應(yīng)當(dāng)披露并說明具體原因。
14.1.10 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,本所有權(quán)決定暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市:
(一)公司有重大違法行為;
(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件;
(三)發(fā)行公司可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;
(四)未按照公司可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù);
(五)公司最近兩年連續(xù)虧損;
(六)因公司存在14.1.1條情形其股票被本所暫停上市。
14.1.11 可轉(zhuǎn)換公司債券暫停上市事宜參照本節(jié)股票暫停上市有關(guān)規(guī)定辦理。
第二節(jié) 恢復(fù)上市
14.2.1
上市公司因14.1.1條第(一)項(xiàng)情形其股票被暫停上市的,在股票暫停上市期間,符合下列條件的,可以在公司披露首個年度報告后五個交易日內(nèi)向本所提出恢復(fù)股票上市的書面申請:
(一)在法定披露期限內(nèi)披露經(jīng)審計的暫停上市后首個年度報告;
(二)經(jīng)審計的年度財務(wù)會計報告顯示公司實(shí)現(xiàn)盈利。
暫停上市后的首個年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的,上市公司在披露上述年度報告的同時應(yīng)當(dāng)披露可能終止上市的風(fēng)險提示公告。
14.2.2
上市公司因14.1.1條第(二)項(xiàng)情形其股票被暫停上市的,在股票暫停上市期間,符合下列條件的,可以在公司披露首個中期報告后五個交易日內(nèi)向本所提出恢復(fù)股票上市的書面申請:
(一)在法定披露期限內(nèi)披露經(jīng)審計的暫停上市后首個中期報告;
(二)經(jīng)審計的半年度財務(wù)會計報告顯示公司凈資產(chǎn)為正。
暫停上市后的首個半年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的,上市公司在披露上述中期報告的同時應(yīng)當(dāng)披露可能終止上市的風(fēng)險提示公告。
14.2.3
上市公司因14.1.1條第(三)項(xiàng)情形其股票被暫停上市的,在暫停上市后兩個月內(nèi)披露了經(jīng)改正財務(wù)會計報告的,可以在公司披露相關(guān)報告后五個交易日內(nèi)向本所提出恢復(fù)上市的書面申請。
14.2.4
上市公司因14.1.1條第(四)、(五)項(xiàng)情形其股票被暫停上市的,在暫停上市后一個月內(nèi)披露了相關(guān)年度報告或者中期報告的,可以在公司披露相關(guān)報告后五個交易日內(nèi)向本所提出恢復(fù)上市的書面申請。
14.2.5
上市公司因14.1.1條第(六)項(xiàng)情形其股票被暫停上市的,在暫停上市后披露的經(jīng)審計首個半年度財務(wù)會計報告顯示該項(xiàng)情形已消除的,可以在公司披露首個中期報告后五個交易日內(nèi)向本所提出恢復(fù)上市的書面申請。
14.2.6
上市公司因14.1.1條第(七)、(九)項(xiàng)情形股票被暫停上市的,在本所規(guī)定的期限內(nèi)上述情形已消除的,可以在事實(shí)發(fā)生后五個交易日內(nèi)向本所提出恢復(fù)上市的書面申請。
14.2.7
上市公司因14.1.1條第(八)項(xiàng)情形其股票被暫停上市的,在暫停上市之日后的六個月內(nèi)其股權(quán)分布或股東人數(shù)重新符合上市條件的,可以在事實(shí)發(fā)生后五個交易日內(nèi)向本所提出恢復(fù)上市的書面申請。
14.2.8 上市公司應(yīng)當(dāng)聘請保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任其恢復(fù)上市的保薦人。
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司恢復(fù)上市申請材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查,就公司是否具備恢復(fù)上市條件出具恢復(fù)上市保薦書,并保證承擔(dān)連帶責(zé)任。
14.2.9 保薦機(jī)構(gòu)在核查過程中,至少應(yīng)當(dāng)對下列情況予以充分關(guān)注和盡職核查,并出具核查報告:
(一)
公司規(guī)范運(yùn)作的情況:包括人員、資產(chǎn)、財務(wù)的獨(dú)立性,關(guān)聯(lián)交易情況,重大出售或者購買資產(chǎn)行為的規(guī)范性,重組后的業(yè)務(wù)方向,經(jīng)營狀況是否發(fā)生實(shí)質(zhì)性好轉(zhuǎn),以及與控制人之間的同業(yè)競爭關(guān)系等;
(二)
公司財務(wù)風(fēng)險的情況:包括公司的收入確認(rèn)、非經(jīng)常性損益的確認(rèn)是否合規(guī),會計師事務(wù)所出具的非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計意見所涉及事項(xiàng)對公司是否存在重大影響,公司對涉及明顯違反企業(yè)會計準(zhǔn)則、制度及相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定的事項(xiàng)進(jìn)行糾正和調(diào)整的情況等;
(三)
公司或有風(fēng)險的情況:包括資產(chǎn)出售、抵押、置換、委托經(jīng)營、重大對外擔(dān)保、重大訴訟、仲裁情況(適用本規(guī)則有關(guān)累計計算規(guī)定),以及上述事項(xiàng)對公司經(jīng)營產(chǎn)生的不確定性影響等。
對于公司存在的各種不規(guī)范行為,恢復(fù)上市的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求公司改正。公司未按要求改正的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕為其出具恢復(fù)上市保薦書。
14.2.10
保薦機(jī)構(gòu)在對因14.2.1條、14.2.2條、14.2.3條情形申請恢復(fù)上市的公司進(jìn)行盡職核查時,除前條要求外,還應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列情況,在核查報告中作出說明:
(一)公司財務(wù)會計政策是否穩(wěn)健,公司內(nèi)部控制制度是否建立健全和有效;
(二)注冊會計師是否認(rèn)為公司內(nèi)部控制制度存在較大缺陷,公司是否已根據(jù)注冊會計師的意見進(jìn)行了整改(如適用);
(三)公司是否已按有關(guān)規(guī)定改正其財務(wù)會計報告(如適用)。
14.2.11
保薦機(jī)構(gòu)在對因14.2.7條情形申請恢復(fù)上市的公司進(jìn)行盡職核查時,應(yīng)當(dāng)對導(dǎo)致公司被暫停上市的情形是否已完全消除等情況予以充分關(guān)注,并在核查報告中作出說明。
14.2.12 保薦機(jī)構(gòu)出具的恢復(fù)上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
(一) 公司的基本情況;
(二) 公司存在的主要風(fēng)險,以及原有風(fēng)險是否已經(jīng)消除的說明;
(三) 對公司前景的評價;
(四) 核查報告的具體內(nèi)容;
(五) 公司是否完全符合恢復(fù)上市條件及其依據(jù)的說明;
(六) 無保留且表述明確的保薦意見及其理由;
(七) 關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人具備相應(yīng)保薦資格以及保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序的說明;
(八) 保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)情形的說明;
(九) 保薦機(jī)構(gòu)比照有關(guān)規(guī)定所作出的承諾事項(xiàng);
(十) 對公司持續(xù)督導(dǎo)期間的工作安排;
(十一)保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式;
(十二)保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的其他事項(xiàng);
(十三)中國證監(jiān)會和本所要求的其他內(nèi)容。
恢復(fù)上市保薦書應(yīng)當(dāng)由保薦機(jī)構(gòu)法定代表人(或者授權(quán)代表)和相關(guān)保薦代表人簽字,注明簽署日期并加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章。
14.2.13
申請股票恢復(fù)上市的公司應(yīng)當(dāng)聘請律師對其恢復(fù)上市申請的合法、合規(guī)性進(jìn)行充分的核查驗(yàn)證,對有關(guān)申請材料進(jìn)行審慎審閱,并出具法律意見書。律師及其所在的律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對恢復(fù)上市申請材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
14.2.14 前條所述法律意見書應(yīng)當(dāng)對下列事項(xiàng)明確發(fā)表結(jié)論性意見:
(一) 公司的主體資格;
(二) 公司是否完全符合恢復(fù)上市的實(shí)質(zhì)條件;
(三) 公司的業(yè)務(wù)及發(fā)展目標(biāo);
(四) 公司治理和規(guī)范運(yùn)作情況;
(五) 關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭;
(六) 公司的主要財產(chǎn);
(七) 重大債權(quán)、債務(wù);
(八) 重大資產(chǎn)變化及收購兼并情況;
(九) 公司納稅情況;
(十) 重大訴訟、仲裁;
(十一)公司受到的行政處罰;
(十二)律師認(rèn)為需要說明的其他問題。
律師就上述事項(xiàng)所發(fā)表的結(jié)論性意見應(yīng)當(dāng)包括是否合法合規(guī)、是否真實(shí)有效,是否存在糾紛或者潛在風(fēng)險等。
14.2.15 上市公司提出恢復(fù)上市申請時,應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件:
(一) 恢復(fù)上市申請書;
(二) 董事會關(guān)于符合恢復(fù)上市條件,同意申請恢復(fù)上市的決議;
(三) 董事會關(guān)于暫停上市期間公司為恢復(fù)上市所做主要工作的報告;
(四)
管理層從公司主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營活動、財務(wù)狀況、或有事項(xiàng)、期后事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)等角度對公司實(shí)現(xiàn)盈利的情況、經(jīng)營能力和盈利能力的持續(xù)性和穩(wěn)定性作出的分析報告;
(五) 關(guān)于公司重大資產(chǎn)重組方案的說明:包括重大資產(chǎn)重組的內(nèi)部決策程序、資產(chǎn)交接、相關(guān)收益的確認(rèn)、實(shí)施結(jié)果及相關(guān)證明文件等(如適用);
(六) 關(guān)于公司最近一個年度的重大關(guān)聯(lián)交易說明:包括關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部決策程序、合同及有關(guān)記錄、實(shí)施結(jié)果及相關(guān)證明文件等;
(七) 關(guān)于公司最近一個年度的納稅情況說明;
(八) 年度報告或中期報告及其審計報告原件;
(九) 保薦機(jī)構(gòu)出具的恢復(fù)上市保薦書以及保薦協(xié)議;
(十) 法律意見書;
(十一)董事會對非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計意見的說明(如適用);
(十二)會計師事務(wù)所和注冊會計師對非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計意見的說明(如適用);
(十三)本所要求的其他有關(guān)材料。
公司應(yīng)當(dāng)在向本所提出恢復(fù)上市申請后次一交易日發(fā)布相關(guān)公告。
14.2.16 本所在收到上市公司提交的恢復(fù)上市申請文件后五個交易日內(nèi)作出是否受理的決定并通知公司。
公司未能按照14.2.15條的要求提供申請文件的,本所不受理其股票恢復(fù)上市申請。
公司應(yīng)當(dāng)在收到本所是否受理其申請的決定后及時披露決定的有關(guān)情況,并披露可能終止上市的風(fēng)險提示公告。
14.2.17
本所上市委員會對公司恢復(fù)上市的申請進(jìn)行審議,作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見,本所依據(jù)上市委員會意見作出是否核準(zhǔn)公司股票恢復(fù)上市申請的決定。
14.2.18 本所將在受理公司恢復(fù)上市申請后的三十個交易日內(nèi),作出是否核準(zhǔn)其股票恢復(fù)上市申請的決定。
本所要求公司提供補(bǔ)充材料的,公司應(yīng)當(dāng)在本所規(guī)定期限內(nèi)提供有關(guān)材料。公司補(bǔ)充材料期間不計入本所作出有關(guān)決定的期限內(nèi)。
14.2.19
本所受理上市公司恢復(fù)上市申請后,可以聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所就公司財務(wù)會計報告盈利的真實(shí)性進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。
本所聘請會計師事務(wù)所進(jìn)行調(diào)查核實(shí)期間不計入14.2.18條所述本所作出有關(guān)決定的期限內(nèi)。
14.2.20 本所在作出核準(zhǔn)公司股票恢復(fù)上市決定后兩個交易日內(nèi)通知公司,并報告中國證監(jiān)會。
14.2.21 經(jīng)本所核準(zhǔn)恢復(fù)上市的,上市公司應(yīng)當(dāng)在收到有關(guān)決定后及時披露股票恢復(fù)上市公告。股票恢復(fù)上市公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
(一)恢復(fù)上市股票的種類、簡稱、證券代碼;
(二)有關(guān)股票恢復(fù)上市決定的主要內(nèi)容;
(三)董事會關(guān)于恢復(fù)上市措施的具體說明;
(四)相關(guān)風(fēng)險因素分析;
(五)中國證監(jiān)會和本所要求的其他內(nèi)容。
14.2.22 上市公司披露股票恢復(fù)上市公告五個交易日后,其股票恢復(fù)上市。
14.2.23
因14.1.10條各項(xiàng)情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市的,在暫停上市期間,上市公司符合下列條件的,可以向本所提出恢復(fù)其可轉(zhuǎn)換公司債券上市的書面申請:
(一)因14.1.10條第(一)、(四)項(xiàng)所列情形之一可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市,經(jīng)查實(shí)后果不嚴(yán)重的;
(二)因14.1.10條第(二)項(xiàng)所列情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市,在六個月內(nèi)該情形消除的;
(三)因14.1.10條第(三)項(xiàng)情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市,在兩個月內(nèi)該情形消除的;
(四)因14.1.10條第(五)項(xiàng)所列情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市,在法定披露期限內(nèi)披露經(jīng)審計的暫停上市后首個年度報告,且經(jīng)審計的年度財務(wù)會計報告顯示公司實(shí)現(xiàn)盈利的。
14.2.24 可轉(zhuǎn)換公司債券恢復(fù)上市事宜參照本節(jié)股票恢復(fù)上市有關(guān)規(guī)定辦理。
第三節(jié) 終止上市
14.3.1 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,本所終止其股票上市:
(一)因14.1.1條第(一)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個年度報告;
(二)因14.1.1條第(二)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個中期報告;
(三)因14.1.1條第(一)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,在法定期限內(nèi)披露的暫停上市后首個年度報告顯示公司出現(xiàn)虧損;
(四)因14.1.1條第(一)、(二)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,在法定期限內(nèi)披露了暫停上市后相關(guān)定期報告,但未能在其后五個交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請;
(五)因14.1.1條第(二)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,在法定期限內(nèi)披露的暫停上市后首個中期報告顯示公司凈資產(chǎn)仍為負(fù);
(六)因14.1.1條第(三)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,在兩個月內(nèi)仍未能披露經(jīng)改正的有關(guān)財務(wù)會計報告;
(七)因14.1.1條第(三)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,在兩個月內(nèi)披露了經(jīng)改正的有關(guān)財務(wù)會計報告,但未能在其后的五個交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請;
(八)因14.1.1條第(四)、(五)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,在一個月內(nèi)仍未能披露相關(guān)年度報告或者中期報告;
(九)因14.1.1條第(四)、(五)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,在一個月內(nèi)披露了相關(guān)年度報告或者中期報告,但未能在其后的五個交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請;
(十)因14.1.1條第(六)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,公司首個半年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;
(十一)因14.1.1條第(六)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,公司未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個中期報告;
(十二)因14.1.1條第(六)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,公司首個半年度財務(wù)會計報告顯示該情形已消除,但未能在其后的五個交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請;
(十三)恢復(fù)上市申請未被受理;
(十四)恢復(fù)上市申請未被核準(zhǔn);
(十五)因14.1.1條第(八)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,在其后的六個月內(nèi)公司股權(quán)分布狀況或股東人數(shù)仍未能達(dá)到上市條件;
(十六)上市公司以終止公司股票上市為目的進(jìn)行回購,或者要約收購,回購或者要約收購實(shí)施完畢后,公司股本總額、股權(quán)分布或股東人數(shù)不再符合上市條件;
(十七)公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件,在本所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;
(十八)因13.2.1條第(九)項(xiàng)情形其股票被實(shí)行退市風(fēng)險警示,在其后的一百二十個交易日內(nèi)的累計成交量低于100萬股;
(十九)在股票暫停上市期間,股東大會作出終止上市決議;
(二十)公司因故解散;
(二十一)法院宣告公司破產(chǎn);
(二十二)本所規(guī)定的其他情形。
14.3.2
上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(十三)、(十四)項(xiàng)情形的,本所在不予受理或者核準(zhǔn)恢復(fù)上市的同時作出終止上市決定;出現(xiàn)該條其他情形的,由本所上市委員會對公司股票終止上市事宜進(jìn)行審議,作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見。
本所依據(jù)上市委員會的審核意見,作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.3
上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(一)、(二)、(六)、(八)、(十一)項(xiàng)情形的,本所自法定披露期限結(jié)束或者本所限定的披露期限屆滿后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.4
上市公司預(yù)計可能出現(xiàn)14.3.1條第(三)、(五)、(十)項(xiàng)情形的,董事會應(yīng)當(dāng)在相關(guān)會計期間結(jié)束后的十個交易日內(nèi)發(fā)布可能終止上市的風(fēng)險提示公告,并在披露相關(guān)定期報告前至少再發(fā)布兩次風(fēng)險提示公告。
14.3.5
上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(三)、(五)、(十)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)自董事會審議相關(guān)定期報告后及時向本所報告并披露,同時發(fā)布可能被終止上市的風(fēng)險提示公告。
本所自公司年度報告披露后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.6
上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(四)、(七)、(九)、(十二)項(xiàng)情形的,本所在限定的期限屆滿后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.7 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(十五)項(xiàng)情形的,本所在六個月期滿后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.8
上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(十六)項(xiàng)情形的,公司股票及其衍生品種自公司披露收購結(jié)果公告或者其他相關(guān)股權(quán)變動公告之日起停牌。以終止公司股票上市為回購或者收購目的導(dǎo)致股權(quán)分布不具備上市條件的,公司董事會應(yīng)當(dāng)向本所提交終止上市的申請。
本所在停牌后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.9 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(十七)項(xiàng)情形的,本所在規(guī)定期限屆滿后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.10
上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(十八)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生后及時向本所報告并披露。公司股票及其衍生品種自公告之日起停牌,本所自公司股票停牌之日起十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.11 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(十九)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)在股東大會會議結(jié)束后及時通知本所并公告。
本所在公司發(fā)布公告后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.12
上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(二十)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)于公司股東大會作出解散決議、知悉依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷等解散條件成立時,立即向本所報告并于次日公告,公司股票及其衍生品種于本所知悉該情形之日起停牌。
本所在公司發(fā)布公告后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市決定。
14.3.13 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(二十一)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)在收到法院宣告公司破產(chǎn)裁定書的當(dāng)日向本所報告并于次日公告。
本所在公司發(fā)布公告后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市決定。
14.3.14
本所在作出是否終止股票上市決定前,可以聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所就公司盈利的真實(shí)性等情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí),并將核查結(jié)果提交上市委員會審議。調(diào)查核實(shí)期間不計入本所作出有關(guān)終止上市決定的期限之內(nèi)。
本所為作出是否終止公司股票上市的決定,可以要求公司提供補(bǔ)充材料,公司應(yīng)當(dāng)在本所規(guī)定期限內(nèi)提供有關(guān)材料。公司補(bǔ)充材料期間不計入本所作出有關(guān)決定的期限內(nèi)。
14.3.15 本所在作出公司股票終止上市決定后兩個交易日內(nèi)通知公司,并于兩個交易日內(nèi)發(fā)布相關(guān)公告,同時報中國證監(jiān)會備案。
14.3.16 上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所關(guān)于終止其股票上市決定后及時披露股票終止上市公告。
股票終止上市公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
(一) 終止上市股票的種類、簡稱、證券代碼以及終止上市的日期;
(二) 終止上市決定的主要內(nèi)容;
(三) 終止上市后其股票登記、轉(zhuǎn)讓、管理事宜;
(四) 終止上市后公司的聯(lián)系人、聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式;
(五) 中國證監(jiān)會和本所要求的其他內(nèi)容。
14.3.17 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,本所終止其可轉(zhuǎn)換公司債券上市:
(一)因14.1.10條第(一)、(四)項(xiàng)所列情形之一可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市后,經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的;
(二)因14.1.10條第(二)項(xiàng)所列情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市后,在六個月內(nèi)該情形未能消除的;
(三)因14.1.10條第(三)項(xiàng)所列情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市后,在兩個月內(nèi)該情形未能消除的;
(四)因14.1.10條第(五)項(xiàng)情形,公司未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個年度報告,或者在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個年度報告顯示公司出現(xiàn)虧損,或者未能在披露暫停上市后首個年度報告后五個交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請的;
(五)因14.3.1條規(guī)定公司股票被本所終止上市的。
14.3.18 可轉(zhuǎn)換公司債券終止上市事宜參照本節(jié)股票終止上市有關(guān)規(guī)定辦理。
第十五章 申請復(fù)核
15.1
發(fā)行人或者上市公司(以下統(tǒng)稱“申請人”)對本所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以在收到本所相關(guān)決定后的七個交易日內(nèi)向本所申請復(fù)核,并提交下列文件:
(一)復(fù)核申請書;
(二)律師就申請復(fù)核事項(xiàng)出具的法律意見書;
(三)保薦機(jī)構(gòu)就申請復(fù)核事項(xiàng)出具的保薦意見書;
(四)本所要求的其他文件。
申請人應(yīng)當(dāng)在向本所提出復(fù)核申請后次一交易日發(fā)布相關(guān)公告。
15.2 本所在收到申請人提交的復(fù)核申請后五個交易日內(nèi)作出是否受理的決定并通知申請人。
申請人未能按照15.1條要求提交申請文件的,本所不受理其復(fù)核申請。
申請人應(yīng)當(dāng)在收到本所是否受理其申請的決定后及時披露決定的有關(guān)情況,并提示相關(guān)風(fēng)險。
15.3 本所設(shè)立上訴復(fù)核委員會,對申請人的復(fù)核申請進(jìn)行審議,作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見。
15.4
本所在受理復(fù)核申請后三十個交易日內(nèi),依據(jù)上訴復(fù)核委員會的審核意見作出維持或者撤銷不予上市、暫停上市、終止上市的決定。該決定為終局決定。
在此期間,本所要求申請人提供補(bǔ)充材料的,申請人應(yīng)當(dāng)在本所規(guī)定期限內(nèi)提供有關(guān)材料。申請人提供補(bǔ)充材料期間不計入本所作出有關(guān)決定的期限內(nèi)。
第十六章 境內(nèi)外上市事務(wù)
16.1
在本所上市的公司同時有證券在境外證券交易所上市的,應(yīng)當(dāng)保證境外證券交易所要求其披露的信息,同時在中國證監(jiān)會指定媒體上按照本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定的要求對外披露。
16.2
上市公司就同一事件履行報告和公告義務(wù)時,應(yīng)當(dāng)保證同時向本所和境外證券交易所報告、公告的內(nèi)容一致。出現(xiàn)重大差異時,公司應(yīng)當(dāng)向本所說明,并按照本所要求披露更正或者補(bǔ)充公告。
16.3 本章未盡事宜,適用法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本所其他相關(guān)規(guī)定以及本所與其他證券交易所簽署的監(jiān)管合作備忘錄的規(guī)定。
第十七章 監(jiān)管措施和違規(guī)處分
17.1 本所對本規(guī)則1.5條規(guī)定的監(jiān)管對象實(shí)施監(jiān)管,具體監(jiān)管措施包括:
(一) 要求作出解釋和說明;
(二) 要求中介機(jī)構(gòu)或者要求聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見;
(三) 書面警示(發(fā)出各種通知和函件);
(四) 約見談話;
(五) 撤消任職資格證書;
(六) 暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具的文件;
(七) 限制交易;
(八) 上報中國證監(jiān)會;
(九) 其他監(jiān)管措施。
本規(guī)則1.5條規(guī)定的監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)積極配合本所的日常監(jiān)管,在規(guī)定限期內(nèi)回答本所問詢,并按本所要求提交說明,或者披露相應(yīng)的更正或者補(bǔ)充公告。
17.2 上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及其相關(guān)人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的,本所視情節(jié)輕重給予以下處分:
(一) 通報批評;
(二) 公開譴責(zé)。
17.3 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的,本所視情節(jié)輕重給予以下處分:
(一) 通報批評;
(二) 公開譴責(zé);
(三) 公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。
以上(二)、(三)項(xiàng)處分可以并處。
17.4 上市公司董事會秘書違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的,本所視情節(jié)輕重給予以下處分:
(一) 通報批評;
(二) 公開譴責(zé);
(三) 公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書。
以上(二)、(三)項(xiàng)處分可以并處。
17.5 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的,本所視情節(jié)輕重給予以下處分:
(一)通報批評;
(二)公開譴責(zé);
情節(jié)嚴(yán)重的,本所依法報中國證監(jiān)會查處。
17.6 破產(chǎn)管理人和管理人成員違反本規(guī)則或者本所其他相關(guān)規(guī)定的,本所視情節(jié)輕重給予以下處分:
(一)通報批評;
(二)公開譴責(zé);
(三)建議法院更換管理人或管理人成員。
17.7 本所設(shè)立紀(jì)律處分委員會對涉及本規(guī)則1.5條規(guī)定的監(jiān)管對象的紀(jì)律處分事項(xiàng)進(jìn)行審核,作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見。
本所根據(jù)紀(jì)律處分委員會的審核意見,作出是否給予紀(jì)律處分的決定。
第十八章 釋 義
18.1 本規(guī)則下列用語具有如下含義:
(一)披露:指上市公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人按法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告信息。
(二)重大事件:指對上市公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。
(三)及時:指自起算日起或者觸及本規(guī)則披露時點(diǎn)的兩個交易日內(nèi)。
(四)高級管理人員:指公司經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人及公司章程規(guī)定的其他人員。
(五)控股股東:指其持有的股份占公司股本總額50％以上的股東;或者持有股份的比例雖然不足50％,但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
(六)實(shí)際控制人:指雖不是公司的控股股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
(七)控制:指有權(quán)決定一個企業(yè)的財務(wù)和經(jīng)營政策,并能據(jù)以從該企業(yè)的經(jīng)營活動中獲取利益。有下列情形之一的,為擁有上市公司控制權(quán):
1、為上市公司持股50％以上的控股股東;
2、可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30％;
3、通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任;
4、依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響;
5、中國證監(jiān)會或者本所認(rèn)定的其他情形。 成員當(dāng)、(三)項(xiàng)處分可以并
(八)上市公司控股子公司:指上市公司持有其50％以上股份,或者能夠決定其董事會半數(shù)以上成員組成,或者通過協(xié)議或者其他安排能夠?qū)嶋H控制的公司。
(九)股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件:指社會公眾持有的股份連續(xù)二十個交易日低于公司股份總數(shù)的25％,公司股本總額超過人民幣四億元的,社會公眾持股的比例連續(xù)二十個交易日低于公司股份總數(shù)的10％。
上述社會公眾是指除了以下股東之外的上市公司其他股東:
1。持有上市公司10％以上股份的股東及其一致行動人;
2。上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人。
(十)股東人數(shù)發(fā)生變化不具備上市條件:指股東人數(shù)少于200人。
(十一)公司承諾:指上市公司及其董事會在招股說明書、配股說明書、募集說明書、定期報告、臨時報告、整改報告或者承諾函等文件中就重要事項(xiàng)向公眾或者監(jiān)管部門所作出的保證和相關(guān)解決措施。
(十二)股東承諾:指上市公司股東在招股說明書、配股說明書、募集說明書、定期報告、臨時報告、整改報告或者承諾函等文件中就重要事項(xiàng)向上市公司、公眾或者監(jiān)管部門所作出的保證和相關(guān)解決措施。
(十三)凈資產(chǎn):指歸屬于公司普通股股東的期末凈資產(chǎn),不包括少數(shù)股東權(quán)益金額。
(十四)凈利潤:指歸屬于公司普通股股東的凈利潤,不包括少數(shù)股東損益金額。
(十五)每股收益:指根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定計算的基本每股收益。
(十六)凈資產(chǎn)收益率:指根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定計算的凈資產(chǎn)收益率。
(十七)證券服務(wù)機(jī)構(gòu):指為證券發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書、財務(wù)顧問報告、資信評級報告等文件的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)。
(十八)破產(chǎn)程序:指《企業(yè)破產(chǎn)法》所規(guī)范的重整、和解或破產(chǎn)清算程序。
(十九)管理人管理模式:指經(jīng)法院裁定由管理人負(fù)責(zé)管理上市公司財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的運(yùn)作模式。
(二十)管理人監(jiān)督模式:指經(jīng)法院裁定由公司在管理人的監(jiān)督下自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的運(yùn)作模式。
(二十一)重整期間:指自法院裁定上市公司重整之日起至重整程序終止期間。
18.2 本規(guī)則未定義的用語的含義,依照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知確定。
18.3 本規(guī)則所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”都含本數(shù),“超過”、“少于”、“低于”不含本數(shù)。
18.4 本規(guī)則所稱“元”如無特指,均指人民幣元。
第十九章 附 則
19.1 本規(guī)則經(jīng)本所理事會會議審議通過并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效,修改時亦同。
19.2 本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
19.3 本規(guī)則自2009年7月1日起施行。
附件:一。董事聲明及承諾書
二。監(jiān)事聲明及承諾書
三。高級管理人員聲明及承諾書
四。控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書
附件一:董事聲明及承諾書
第一部分 聲明
一、基本情況
1。上市公司全稱:
2。上市公司股票簡稱: 股票代碼:
3。本人姓名:
4。別名:
5。曾用名:
6。出生日期:
7。住址:
8。國籍:
9。擁有哪些國家或地區(qū)的長期居留權(quán)(如適用):
10。專業(yè)資格(如適用):
11。身份證號碼:
12。護(hù)照號碼(如適用):
13。近親屬的姓名、身份證號碼:
配偶:
父母:
子女:
兄弟姐妹:
14。最近五年工作經(jīng)歷:
二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事或高級管理人員？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
三、是否在其他公司任職？
是□ 否□
如是,請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍以及本人在該公司任職的情況。
四、是否存在下列情形:
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;
是□ 否□
(二)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年;
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
(四)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個人責(zé)任,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
(五) 個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
八、是否因涉嫌違反證券法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
九、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品種？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
十、在本公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中,過去或現(xiàn)在是否擁有除前項(xiàng)以外的任何其他利益？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
十一、是否參加過中國證監(jiān)會或深圳證券交易所組織或者認(rèn)可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
十二、是否已明確知悉作為上市公司的董事,如果對下列問題負(fù)有直接責(zé)任的,將被追究刑事責(zé)任:
(一)公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重大事實(shí)的財務(wù)會計報告,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的;
(二)公司對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。
是□ 否□
十三、是否已明確知悉作為上市公司的董事,如果違背對公司的忠實(shí)義務(wù),利用職務(wù)便利,操縱上市公司從事下列行為之一,致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的,將被追究刑事責(zé)任:
(一)無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(二)以明顯不公平的條件,提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資
產(chǎn)的;
(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者
其他資產(chǎn)的;
(四)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保,或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的;
(五)無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的;
(六)采用其他方式損害上市公司利益的。
是□ 否□
十四、除上述問題所披露的信息外,是否有需要聲明的其他事項(xiàng),而不聲明該等事項(xiàng)可能影響本人對上述問題回答的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或完整性？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
本人_____________(正楷體)鄭重聲明,上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的,保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的法律后果。深圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料,評估本人是否適宜擔(dān)任上市公司的董事。
聲明人: (簽署)
日 期:
此項(xiàng)聲明于 年 月 日作出。
見證律師:
日 期:
第二部分 承諾
本人 (正楷體)向深圳證券交易所承諾:
一、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時,將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定,履行忠實(shí)、勤勉盡責(zé)的義務(wù)。
二、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時,將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。
三、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時,將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。
四、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時,將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守《公司章程》。
五、本人接受深圳證券交易所的監(jiān)管,包括及時、如實(shí)地答復(fù)深圳證券交易所向本人提出的任何問題,及時提供《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知規(guī)定應(yīng)當(dāng)報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的會議。
六、本人授權(quán)深圳證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料向中國證監(jiān)會報告。
七、本人將按要求參加中國證監(jiān)會和深圳證券交易所組織的專業(yè)培訓(xùn)。
八、本人如違反上述承諾,愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。
九、本人因履行上市公司董事的職責(zé)或者本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時,由深圳證券交易所住所地法院管轄。
承諾人: (簽署)
日 期:
此項(xiàng)承諾于 年 月 日作出。
見證律師:
日 期:
附件二:監(jiān)事聲明及承諾書
第一部分 聲明
一、基本情況
1。上市公司全稱:
2。上市公司股票簡稱: 股票代碼:
3。本人姓名:
4。別名:
5。曾用名:
6。出生日期:
7。住址:
8。國籍:
9。擁有哪些國家或地區(qū)的長期居留權(quán)(如適用):
10。專業(yè)資格(如適用):
11。身份證號碼:
12。護(hù)照號碼(如適用):
13。近親屬的姓名、身份證號碼:
配偶:
父母:
子女:
兄弟姐妹:
14。最近五年工作經(jīng)歷:
二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事或高級管理人員？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
三、是否在其他公司任職？
是□ 否□
如是,請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍以及本人在該公司任職的情況。
四、是否存在下列情形:
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;
是□ 否□
(二)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年;
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
(四)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個人責(zé)任,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
(五)個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
八、是否因涉嫌違反證券法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
九、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品種？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
十、在本公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中,過去或現(xiàn)在是否擁有除前項(xiàng)以外的任何其他利益？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
十一、是否參加過中國證監(jiān)會或深圳證券交易所組織或者認(rèn)可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
十二、是否已明確知悉作為上市公司的監(jiān)事,如果對下列問題負(fù)有直接責(zé)任的,將被追究刑事責(zé)任:
(一)公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重大事實(shí)的財務(wù)會計報告,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的;
(二)公司對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。
是□ 否□
十三、是否已明確知悉作為上市公司的監(jiān)事,如果違背對公司的忠實(shí)義務(wù),利用職務(wù)便利,操縱上市公司從事下列行為之一,致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的,將被追究刑事責(zé)任:
(一)無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(二)以明顯不公平的條件,提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資
產(chǎn)的;
(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者
其他資產(chǎn)的;
(四)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保,或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的;
(五)無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的;
(六)采用其他方式損害上市公司利益的。
是□ 否□
十四、除上述問題所披露的信息外,是否有需要聲明的其他事項(xiàng),而不聲明該等事項(xiàng)可能影響本人對上述問題回答的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或完整性？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
本人_____________(正楷體)鄭重聲明,上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的,保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的法律后果。深圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料,評估本人是否適宜擔(dān)任上市公司的監(jiān)事。
聲明人: (簽署)
日 期:
此項(xiàng)聲明于 年 月 日作出。
見證律師:
日 期:
第二部分 承諾
本人 (正楷體)向深圳證券交易所承諾:
一、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時,將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定,履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。
二、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時,將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。
三、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時,將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。
四、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時,將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守《公司章程》。
五、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時,將監(jiān)督本公司董事和高級管理人員認(rèn)真履行職責(zé)并嚴(yán)格遵守在《董事(高級管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。
六、本人接受深圳證券交易所的監(jiān)管,包括及時、如實(shí)地答復(fù)深圳證券交易所向本人提出的任何問題,及時提供并促使本公司董事和高級管理人員及時提供《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知規(guī)定應(yīng)當(dāng)報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的會議。
七、本人授權(quán)深圳證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料向中國證監(jiān)會報告。
八、本人按要求參加中國證監(jiān)會和深圳證券交易所組織的專業(yè)培訓(xùn)。
九、本人如違反上述承諾,愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。
十、本人因履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)或者本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時,由深圳證券交易所住所地法院管轄。
承諾人: (簽署)
日 期:
此項(xiàng)承諾于 年 月 日作出。
見證律師:
日 期:
附件三:高級管理人員聲明及承諾書
第一部分 聲明
一、基本情況
1。上市公司全稱:
2。上市公司股票簡稱: 股票代碼:
3。本人姓名:
4。別名:
5。曾用名:
6。出生日期:
7。住址:
8。國籍:
9。擁有哪些國家或地區(qū)的長期居留權(quán)(如適用):
10。專業(yè)資格(如適用):
11。身份證號碼:
12。護(hù)照號碼(如適用):
13。近親屬的姓名、身份證號碼:
配偶:
父母:
子女:
兄弟姐妹:
14。最近五年工作經(jīng)歷:
二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事或高級管理人員？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
三、是否在其他公司任職？
是□ 否□
如是,請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍以及本人在該公司任職的情況。
四、是否存在下列情形:
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;
是□ 否□
(二)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年;
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
(四)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個人責(zé)任,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
(五)個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
八、是否因涉嫌違反證券法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
九、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品種？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
十、在本公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中,過去或現(xiàn)在是否擁有除前項(xiàng)以外的任何其他利益？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
十一、是否參加過中國證監(jiān)會或深圳證券交易所組織或者認(rèn)可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
十二、是否已明確知悉作為上市公司的高級管理人員,如果對下列問題負(fù)有直接責(zé)任的,將被追究刑事責(zé)任:
(一)公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重大事實(shí)的財務(wù)會計報告,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的;
(二)公司對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。
是□ 否□
十三、是否已明確知悉作為上市公司的高級管理人員,如果違背對公司的忠實(shí)義務(wù),利用職務(wù)便利,操縱上市公司從事下列行為之一,致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的,將被追究刑事責(zé)任:
(一)無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(二)以明顯不公平的條件,提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資
產(chǎn)的;
(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者
其他資產(chǎn)的;
(四)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保,或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的;
(五)無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的;
(六)采用其他方式損害上市公司利益的。
是□ 否□
十四、除上述問題所披露的信息外,是否有需要聲明的其他事項(xiàng),而不聲明該等事項(xiàng)可能影響本人對上述問題回答的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或完整性？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
本人_______________(正楷體)鄭重聲明,上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的,保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。深圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料,評估本人是否適宜擔(dān)任上市公司的高級管理人員。
聲明人: (簽署)
日 期:
此項(xiàng)聲明于 年 月 日作出。
見證律師:
日 期:
第二部分 承諾
本人 (正楷體)向深圳證券交易所承諾:
一、本人在履行上市公司高級管理人員的職責(zé)時,將遵守并促使本公司遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定,履行忠實(shí)、勤勉盡責(zé)的義務(wù)。
二、本人在履行上市公司高級管理人員的職責(zé)時,將遵守并促使本公司遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件等有關(guān)規(guī)定。
三、本人在履行上市公司高級管理人員的職責(zé)時,將遵守并促使本公司遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。
四、本人在履行上市公司高級管理人員的職責(zé)時,將遵守并促使本公司遵守《公司章程》。
五、本人在履行上市公司高級管理人員的職責(zé)時,將及時向董事會和董事會秘書報告公司經(jīng)營和財務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。
六、本人接受深圳證券交易所的監(jiān)管,包括及時、如實(shí)地答復(fù)深圳證券交易所向本人提出的任何問題,及時提供《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知規(guī)定應(yīng)當(dāng)報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的會議。
七、本人授權(quán)深圳證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料向中國證監(jiān)會報告。
八、本人將按要求參加中國證監(jiān)會和深圳證券交易所組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
九、本人如違反上述承諾,愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。
十、本人因履行上市公司高級管理人員職責(zé)或者本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時,由深圳證券交易所住所地法院管轄。
承諾人: (簽署)
日 期:
此項(xiàng)承諾于 年 月 日作出。
見證律師:
日 期:
附件四:控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書
(法人及其他組織版本)
第一部分 聲 明
一、基本情況
1。上市公司全稱:
2。上市公司股票簡稱: 股票代碼:
3。本單位全稱:
4。本單位住所:
5。本單位主要業(yè)務(wù)范圍:
二、是否有除上市公司外的其他關(guān)聯(lián)公司？
是□ 否□
如是,請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍。
三、是否負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
四、是否存在占用上市公司資金或者要求上市公司違規(guī)提供擔(dān)保的情形？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或者行政處罰？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
八、是否因涉嫌違反證券市場法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
九、是否直接或間接持有上市公司的股票及其衍生品種？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
十、在上市公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中,過去或者現(xiàn)在是否擁有除股權(quán)以外的任何其他利益？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
十一、是否已明確知悉作為上市公司的控股股東、實(shí)際控制人,指使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對上市公司的忠實(shí)義務(wù),利用職務(wù)便利,操縱上市公司從事下列行為之一,致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的,將被追究刑事責(zé)任:
(一)無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(二)以明顯不公平的條件,提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(四)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保,或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的;
(五)無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的;
(六)采用其他方式損害上市公司利益的。
是□ 否□
十二、除上述問題所披露的信息外,是否有需要聲明的其他事項(xiàng),而不聲明該等事項(xiàng)可能影響本單位對上述問題回答的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或者完整性？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
_____________(正楷體)鄭重聲明,上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的,保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏。本單位完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的法律后果。
聲明人(蓋章):
法定代表人簽名:
日 期:
此項(xiàng)聲明于 年 月 日作出。
見證律師:
日 期:
第二部分 承 諾
(正楷體)作為 股份有限公司(以下簡稱上市公司)的控股股東(或者實(shí)際控制人),向深圳證券交易所承諾:
一、本單位保證嚴(yán)格遵守并促使上市公司嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。
二、本單位保證嚴(yán)格遵守并促使上市公司嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。
三、本單位保證嚴(yán)格遵守并促使上市公司嚴(yán)格遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。
四、本單位保證嚴(yán)格遵守并促使上市公司嚴(yán)格遵守《公司章程》的規(guī)定。
五、本單位保證依法行使股東權(quán)利,不濫用股東權(quán)利損害上市公司或者其他股東的利益,包括但不限于:
(一)本單位及本單位的關(guān)聯(lián)人不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金及要求上市公司違法違規(guī)提供擔(dān)保;
(二)本單位及本單位的關(guān)聯(lián)人不通過非公允關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益;
(三)本單位及本單位的關(guān)聯(lián)人不利用上市公司未公開重大信息謀取利益,不以任何方式泄漏有關(guān)上市公司的未公開重大信息,不從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規(guī)行為;
(四)本單位及本單位的關(guān)聯(lián)人不以任何方式影響上市公司的獨(dú)立性,保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立。
六、本單位保證嚴(yán)格履行本公司作出的各項(xiàng)公開聲明與承諾,不擅自變更或者解除。
七、本單位保證嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù),積極主動配合上市公司做好信息披露工作,及時告知上市公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件。
八、本單位同意接受深圳證券交易所的監(jiān)管,包括及時、如實(shí)地答復(fù)深圳證券交易所向本單位提出的任何問題,提供深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本,并委派法定代表人出席本公司被要求出席的會議。
九、本單位如違反上述承諾和保證,愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。
十、本單位因履行本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時,由深圳證券交易所住所地法院管轄。
承諾人(蓋章):
法定代表人簽名:
日 期:
此項(xiàng)承諾于 年 月 日作出。
見證律師:
日 期:
附件四:控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書
(自然人版本)
第一部分 聲 明
一、基本情況
1。上市公司全稱:
2。上市公司股票簡稱: 股票代碼:
3。本人姓名:
4。別名:
5。曾用名:
6。出生日期:
7。住址:
8。國籍:
9。擁有哪些國家或者地區(qū)的長期居留權(quán)(如適用):
10。專業(yè)資格(如適用):
11。身份證號碼:
12。護(hù)照號碼(如適用):
13。近親屬的姓名、身份證號碼:
配偶:
父母:
子女:
兄弟姐妹:
14。最近五年工作經(jīng)歷:
二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事或者高級管理人員？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
三、是否在其他公司任職？
是□ 否□
如是,請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍以及本人在該公司任職的情況。
四、是否存在下列情形:
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;
是□ 否□
(二)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年;
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
(四)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個人責(zé)任,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
(五)個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償;
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
(六)是否存在占用上市公司資金或者要求上市公司違規(guī)提供擔(dān)保的情形？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
八、是否因涉嫌違反證券法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
九、本人以及本人的配偶、父母、子女是否直接或間接持有本公司股票及其衍生品種？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
十、在上市公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中,過去或者現(xiàn)在是否擁有除前項(xiàng)以外的任何其他利益？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
十一、是否參加過中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所組織或者認(rèn)可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
十二、是否已明確知悉作為上市公司的控股股東、實(shí)際控制人,指使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對上市公司的忠實(shí)義務(wù),利用職務(wù)便利,操縱上市公司從事下列行為之一,致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的,將被追究刑事責(zé)任:
(一)無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(二)以明顯不公平的條件,提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(四)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保,或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的;
(五)無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的;
(六)采用其他方式損害上市公司利益的。
是□ 否□
十三、除上述問題所披露的信息外,是否有需要聲明的其他事項(xiàng),而不聲明該等事項(xiàng)可能影響本人對上述問題回答的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或者完整性？
是□ 否□
如是,請詳細(xì)說明。
本人_____________(正楷體)鄭重聲明,上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的,保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的法律后果。
聲明人(簽署):
日 期:
此項(xiàng)聲明于 年 月 日作出。
見證律師:
日 期:
第二部分 承 諾
本人 (正楷體)作為 股份有限公司(以下簡稱上市公司)的控股股東(或者實(shí)際控制人),向深圳證券交易所鄭重承諾:
一、本人保證嚴(yán)格遵守并促使上市公司嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。
二、本人保證嚴(yán)格遵守并促使上市公司嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。
三、本人保證嚴(yán)格遵守并促使上市公司嚴(yán)格遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。
四、本人保證嚴(yán)格遵守并促使上市公司嚴(yán)格遵守《公司章程》的規(guī)定。
五、本人保證依法行使股東權(quán)利,不濫用股東權(quán)利損害上市公司或者其他股東的利益,包括但不限于:
(一)本人及本人的關(guān)聯(lián)人不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金及要求上市公司違法違規(guī)提供擔(dān)保;
(二)本人及本人的關(guān)聯(lián)人不通過非公允關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益;
(三)本人及本人的關(guān)聯(lián)人不利用上市公司未公開重大信息謀取利益,不以任何方式泄漏有關(guān)上市公司的未公開重大信息,不從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規(guī)行為;
(四)本人及本人的關(guān)聯(lián)人不以任何方式影響上市公司的獨(dú)立性,保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立。
六、本人保證嚴(yán)格履行本人作出的各項(xiàng)公開聲明與承諾,不擅自變更或者解除。
七、本人保證嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù),積極主動配合上市公司做好信息披露工作,及時告知上市公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件。
八、本人同意接受深圳證券交易所的監(jiān)管,包括及時、如實(shí)地答復(fù)深圳證券交易所向本公司提出的任何問題,提供深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本,并親自出席本人被要求出席的會議。
九、本人如違反上述承諾和保證,愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。
十、本人因履行本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時,由深圳證券交易所住所地法院管轄。
承諾人(簽署):
日 期:
此項(xiàng)承諾于 年 月 日作出。
見證律師:
日 期:
說明:
1。按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定必須向本所呈報《董事(監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人)聲明及承諾書》的人士,均必須填寫第一部分聲明和第二部分承諾。控股股東、實(shí)際控制人為法人或者其他組織的,按照《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(法人或者其他組織版本)》規(guī)定的格式填寫。控股股東、實(shí)際控制人為自然人的,按照《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(自然人版本)》規(guī)定的格式填寫。
2。同時兼任高級管理人員的董事,應(yīng)當(dāng)分別向本所呈報《董事聲明及承諾書》和《高級管理人員聲明及承諾書》。
3。填寫人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答《聲明及承諾書》中所有問題。
若沒有真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時填寫聲明部分,或沒有填寫承諾部分,或沒有遵守承諾,則屬違反《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》,本所有權(quán)根據(jù)本規(guī)則予以相應(yīng)處分。
4。因聲明事項(xiàng)發(fā)生變化需要按照本規(guī)則向本所報送最新資料的,應(yīng)當(dāng)同時報送更新后的《聲明及承諾書》電子文件。
5。上市公司應(yīng)當(dāng)保證報送本所的《聲明及承諾書》電子文件與相關(guān)人員(或單位)親自簽署(蓋章)的書面文件一致。
6。若所附格式文件不夠填寫,可另書并請裝訂在后。
7。若對填寫事項(xiàng)有疑問,請咨詢本所或者律師。
深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則全文(一)
深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則全文(二) |