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“美國正在大規模收購中國信用評級機構，目前已控制中國信用評級市場2/3的份額，嚴重威脅我國金融安全。”中央財經領導小組辦公室吳紅日前接受《經濟參考報》采訪時表示，“我國亟待建立獨立自主的信用評級體系，掌握資本市場話語權。”
作為信用評級業務及國家金融安全課題組組長，吳紅向記者提供的一份調查報告觸目驚心：我國有五家權威信用評級機構：中誠信、聯合資信、上海遠東、上海新世紀、大公國際。美國穆迪2006年收購中誠信49%的股權并接管經營權，并約定7年后持股51%；同年，美國控制香港新華財經收購上海遠東62%股權；2007年，美國惠譽收購聯合資信49%的股權；美國穆迪曾出高價購買大公國際控股權，但遭拒絕。目前，美國標準普爾與上海新世紀已簽署戰略合作協議，正洽談收購事宜。
據了解，信用評級源于美國，沒有國際標準。誰控制了評級機構話語權，誰就控制了資本市場定價權。美國評級機構常常通過其話語權影響和操控國際資本市場。比如，2008年全球金融危機最初即由信用評級引發，在2008年10月22日美國國會聽證會上，美國三家評級機構承認他們犯了“道德錯誤”，向市場提供了虛假評級信息。
吳紅說，長期以來，美國評級機構有意壓低我信用級別，增大我海外融資成本。2003年底，我國銀行業謀求海外上市之際，美國標準普爾宣布維持其10年來對中國主權信用評級的BBB級，即“適宜投資”最低限，而這十年正是我國經濟穩定增長、外匯貯備穩定增加的十年。他們還將中國13家商業銀行信用級別評為“垃圾等級”，同時又高調肯定境外投資者參股中國銀行業，為國際壟斷資本攫取我國有資產造勢。僅2006年，境外投資者在工、建、中、交等國有銀行身上就賺了7500億元，加上從其他中國商業銀行享受到的利潤，外資一年從中國銀行業賺取的利潤超過1萬億元。
“外資控制的評級機構還參與到中國重大債務融資活動，進入我國經濟腹地和敏感性行業，并竊取我經濟技術及政務信息。可我們還要支付高額服務費。”吳紅強調說。
據了解，全球金融危機爆發以來，許多國家認識到信用評級的重要性。俄、韓、日等國紛紛制定相關法規，扶持保護本國評級機構發展。吳紅呼吁，加強我國信用評級市場監管，建立獨立自主的信用評級體系已刻不容緩。
“首先，我國須加強監管體系建設，培育和扶持獨立自主的信用評級機構。”吳紅指出，“當務之急是要明確評級機構的歸口管理部門和監管部門；要把跨境貿易人民幣結算試點、人民幣離岸金融業務與扶持我國評級機構開展國家信用風險評級結合起來，確保我國信用評級機構對境外人民幣主權債務工具的評級話語權。”
“其次，要盡快制定和完善信用評級相關法律法規，遏制外國信用評級機構的滲控圖謀。”吳紅建議，要嚴格控制外資評級機構持股中資信用評級機構比例；限制外資評級機構涉足關乎國家安全的領域；還要堅持信用評級市場對等開放原則，在批準外資進入中國信用評級市場的同時，要求所在國政府承諾對中國評級機構的市場準入。
吳紅強調說，中國是美國國債的最大債權國，也是世界第二大凈債權國，如果沒有評級話語權，也就沒有人民幣國際化進程中的市場定價權。因此，爭取國際評級話語權是維護國家核心利益的需要。
美國控制我2/3信用評級市場 嚴重威脅國家金融主權和經濟安全
對于信用評級業國人了解得很少，信用評級業到底在國家經濟和金融服務體系中有什么特殊作用？這是我們應該迫切了解的。因為它關系到我國的金融主權和國家經濟安全。目前，美國正在通過大規模收購中國信用評級機構，試圖控制我國信用評級行業。在不到一年的時間里，美國就收購了中國信用評級業的3家龍頭企業，控制了我國三分之二以上的信用評級市場，這究竟是為什么？出于對國家經濟安全和金融主權的考慮，中央財經領導小組辦公室吳紅牽頭的課題組，對我國信用評級業展開了國際市場和國內市場的調查研究和分析，結論是，美國大規模收購中國信用評級機構正在嚴重威脅我國的金融主權和國家經濟安全。本報將課題報告的部分內容予以刊登。 |