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1月13日至14日，2010年證券期貨監管工作會議在北京召開。證監會表示今年要認真抓好股指期貨和融資融券推出的各項準備工作，完善場外市場建設，嚴厲打擊內幕交易和“老鼠倉”等違法違規行為。
在對2010年重點工作進行部署時，股指期貨成為重中之重，證監會主席尚福林要求，在完善期貨市場體系方面，要發布實施股指期貨投資者適當性制度，明確證券公司、基金公司、合格境外投資者(QFII)等參與股指期貨的政策規定，強化對證券公司從事期貨中間介紹業務的規范和監管，健全跨市場監管制度，保障股指期貨平穩順利上市交易。
2010年證券期貨監管的另外六項工作重點分別是：
強化基礎性制度建設，不斷完善市場體制機制。適時推出證券公司融資融券業務試點，根據試點情況及時完善業務規則，逐步擴大試點范圍。推動部分改制上市公司整體上市，嚴厲打擊股東利用關聯交易侵占上市公司利益的行為。繼續深化發行制度改革，加強對詢價、定價過程的監督。健全上市公司退市機制。
完善市場體系和功能，增強服務經濟發展的能力。穩步發展主板和中小板市場，完善并購重組市場化制度安排，支持并購融資方式創新。準確把握創業板功能定位，完善創業板發行監管規則，加快發展創業板市場。制定代辦股份轉讓系統擴大試點具體方案，加快場外市場建設。積極發展債券市場，提高公司債券審核效率，增加公司債券融資規模。
加強和改進日常監管，提高市場主體規范發展水平。修訂《上市公司治理準則》，推行內幕信息知情人登記制度，健全對股價異動的快速反應機制。構建行政監管、自律監管和市場約束為一體的監管體系。建立證券行業壓力測試機制，完成“參一控一”清理規范工作，開展證券公司合規管理有效性評估，開展證券公司信息隔離墻、經紀業務和資產管理業務專項檢查。修訂基金運作、銷售等管理規定，落實基金分類審核制度，拓寬基金銷售和支付渠道。
進一步健全市場法制，引導和規范市場健康發展。重點打擊內幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規行為。
做好維穩工作，全力維護市場安全穩定運行。
加強系統自身建設，提高監管能力。
引人注目的是，加快場外市場建設也被列入2010年工作重點。業界普遍認為，新三板市場建設可能將成為今年構建多層次市場體系的重要著力點。
“代辦股份轉讓系統就是市場俗稱的新三板。從主板到創業板，再到新三板和柜臺交易市場(OTC)，這是我國多層次資本市場的一個鏈條，形成了完整的投融資平臺體系。目前新三板市場功能不足所帶來的問題正在日益凸顯。”英大證券研究所所長李大霄向《經濟參考報》記者表示。
信達證券研發中心副總經理劉景德也認為，作為我國多層次資本市場體系中的一個重要組成部分，新三板建設一直處于“懸而未決”的狀態。而在創業板去年平穩落地后，監管層今年的工作重點，可望轉入到對市場框架體系這一缺口的填補和完善上。 |