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| 經(jīng)紀(jì)人管理將被納入券商合規(guī)體系 |
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| 2009-03-03 作者:楊晶 來源:上海證券報(bào) |
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本報(bào)記者從權(quán)威渠道了解到，近期有望出臺(tái)的有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人管理的辦法中，券商將有關(guān)事宜向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案并確認(rèn)后便可委托經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行營(yíng)銷，證券經(jīng)紀(jì)人的管理也將納入券商合規(guī)管理體系。
據(jù)權(quán)威人士透露，在經(jīng)過前期征求意見后，有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法的正式出臺(tái)也漸行漸近。大多數(shù)券商在前期半年多時(shí)間中，已經(jīng)基本完成了對(duì)已有經(jīng)紀(jì)人的規(guī)范清理工作，沒有通過證券從業(yè)資格考試或經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試的不合格經(jīng)紀(jì)人也都逐漸淡出市場(chǎng)。在有關(guān)經(jīng)紀(jì)人管理的配套規(guī)定出臺(tái)之前，與券商僅是委托關(guān)系的這群經(jīng)紀(jì)人仍處在“停業(yè)”狀態(tài)。
即將出臺(tái)的新規(guī)中，券商將有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的制度向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案及確認(rèn)后，便可開展經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷。據(jù)記者了解到，券商需要建立健全的證券經(jīng)紀(jì)人資格、委托合同、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)、證書的管理體系，以及關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人行為規(guī)范、報(bào)酬制度；另外，券商還需要健全和完善對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持的系統(tǒng)、經(jīng)紀(jì)人信息查詢制度、有關(guān)客戶回訪制度、客戶投訴和糾紛處理機(jī)制和經(jīng)紀(jì)人的檔案。如果相關(guān)制度、機(jī)制和系統(tǒng)有效運(yùn)行，滿足合規(guī)要求的券商便可以向當(dāng)?shù)氐谋O(jiān)管部門報(bào)備，經(jīng)確認(rèn)后便可開展經(jīng)紀(jì)人的營(yíng)銷活動(dòng)。記者也從部分券商處也證實(shí)到，滿足上述這些制度的一些大型創(chuàng)新型券商已開始與監(jiān)管部門積極接觸，有關(guān)檢查工作已經(jīng)展開。
值得注意的是，證券經(jīng)紀(jì)人的管理還將納入到券商合規(guī)管理體系之中。經(jīng)紀(jì)人被客戶投訴、券商對(duì)客戶糾紛的防范和處理效果等，將作為衡量券商內(nèi)部管理能力和服務(wù)水平的一大指標(biāo)，在券商分類評(píng)價(jià)體系中有所體現(xiàn)。業(yè)內(nèi)人士也表示，近年來券商都在積極推進(jìn)合規(guī)制度的建設(shè)，經(jīng)紀(jì)人管理納入到這一體系之中，將經(jīng)紀(jì)人行為的合規(guī)性納入到其績(jī)效考核范圍中，這也更利于建立一套科學(xué)合理的經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度。
按照已有的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人必須獲得證券從業(yè)資格，券商除了完善上述制度、機(jī)制和體系外，還將通過對(duì)異常交易的監(jiān)控，與經(jīng)紀(jì)人的客戶保持“溝通”。據(jù)了解，為了及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資者股票是否被盜買盜賣，券商將定期將經(jīng)紀(jì)人招攬、服務(wù)的客戶賬戶的交易信息、資產(chǎn)情況等提供給對(duì)應(yīng)的客戶。
另外，即將出臺(tái)的新規(guī)中還有望實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)紀(jì)人的展業(yè)區(qū)域、人數(shù)規(guī)模的限定。在經(jīng)紀(jì)人的委托合同和相關(guān)檔案中，將明確展業(yè)的區(qū)域。而單家券商委托的經(jīng)紀(jì)人數(shù)量很可能將暫不超過該券商員工總數(shù)的四成。
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