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中國證監會13日發布消息稱，已于近日下發通知，要求證券公司進一步將賬戶規范工作做實做細，全面推進客戶交易結算資金第三方存管工作。根據通知，長期不使用的賬戶（俗稱“休眠賬戶”）將另庫存放，激活規范后才能使用，不合格賬戶問題要徹底解決，新開賬戶管理要更加嚴格。
證監會指出，證券市場經過多年的發展，由于種種原因，在賬戶開立和使用方面積累了一些問題，主要包括有些賬戶長期不使用、部分賬戶存在各種不規范情況等。
針對這些問題，證監會發布《關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規范工作的通知》，要求中國證券登記結算公司和上海、深圳證券交易所作出具體安排，制定和公布相關的標準、期限、實施方式和程序，指導證券公司通過客戶自我規范、逐步采取限制性措施、另庫存放等辦法予以解決；進一步嚴格新開賬戶管理，加強監督與檢查，加大對新增不合格賬戶的監控和處理力度，同時，健全和完善賬戶管理辦法，建立賬戶規范管理的長效機制。
證監會有關負責人說，這份通知的出臺是全面推進客戶交易結算資金第三方存管工作的一項重要配套措施，將有利于加快第三方存管整體進度，提高市場運行效率，對維護證券市場公開、公正、透明的原則具有重要意義。
根據要求，證券公司對由于歷史原因形成的不合格賬戶，采用分類解決的方式，使大多數不合格賬戶自我規范成為權屬清晰、資料真實、準確、完整的合格賬戶；對出于違規目的開立和使用的賬戶，采取限制性措施，加強一線監控，加大監管力度。
證監會表示，由于賬戶規范工作主要涉及“休眠賬戶”和不合格賬戶，對于大多數持有賬戶資料真實、準確、完整的投資者，其交易行為不會受到任何影響。
據介紹，證監會對于“休眠賬戶”另庫存放后的重新啟用明確了“快捷便利”的操作要求，合格賬戶的投資者在申請“激活”次日，即可恢復交易。對于不合格賬戶的規范，也預留了一定的寬限期，投資者可在寬限期內按要求對賬戶自我規范。
第三方存管制度是指證券公司將客戶證券交易結算資金交由銀行等獨立第三方存管，實施此項制度的證券公司將不再接觸客戶證券交易結算資金。據了解，建立此項制度旨在從源頭切斷證券公司挪用客戶證券交易結算資金的通道，從制度上杜絕證券公司挪用客戶證券交易結算資金現象。 |