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作為證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)穩(wěn)步推出的重要一環(huán)，融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)規(guī)程正式明確，評(píng)審專家組21人名單也一并公布。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)昨日發(fā)布實(shí)施《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作規(guī)程》（下稱《規(guī)程》）、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式》（下稱《格式》）、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)專家工作守則》（下稱《守則》）等三項(xiàng)規(guī)則及專業(yè)評(píng)價(jià)專家小組名單，即日起專業(yè)評(píng)價(jià)專家小組將對(duì)券商試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)意見、表決結(jié)果和排名情況則將成為監(jiān)管部門審核券商融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)時(shí)的重要考慮因素。根據(jù)《規(guī)程》，融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系設(shè)置、業(yè)務(wù)開展計(jì)劃與主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等。
專家小組成員共21名，包括證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門專家6名、證券交易所專家4名、證券登記結(jié)算公司專家5名、證券業(yè)協(xié)會(huì)專家2名，以及證券公司專家4名。評(píng)價(jià)工作小組將采用工作會(huì)議方式，集中對(duì)各證券公司申報(bào)的試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，每次工作會(huì)議由9到11名左右的專家參與評(píng)價(jià)，參評(píng)專家需填寫工作底稿和表決意見，并獨(dú)立發(fā)表個(gè)人評(píng)價(jià)意見、獨(dú)立表決。
為保證評(píng)價(jià)工作的公正與公平，相關(guān)規(guī)則細(xì)化出十六大項(xiàng)指標(biāo)，200個(gè)左右的要點(diǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，同時(shí)統(tǒng)一掌握評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和尺度，盡量避免人為因素影響。在此基礎(chǔ)上，建立了以問責(zé)制為核心的評(píng)價(jià)制度。同時(shí)，融資融券專業(yè)評(píng)價(jià)還建立了評(píng)價(jià)專家回避制度。
證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，對(duì)各券商試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行科學(xué)、專業(yè)的評(píng)估，不僅可以通過比較達(dá)到將優(yōu)秀試點(diǎn)實(shí)施方案挑選出來的目的，不斷優(yōu)化、細(xì)化融資融券業(yè)務(wù)操作規(guī)程，也能夠通過評(píng)價(jià)及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取措施，降低試點(diǎn)過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和問題，確保試點(diǎn)工作順利進(jìn)行。 |