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7月15日，證監(jiān)會發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》將正式實施，投資者當日起可以申請開通創(chuàng)業(yè)板交易。昨日，記者從東方證券獲悉，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板的要求，該公司已經(jīng)建立風險測評體系，按照不同的測評結果，將要求投資者簽署不同的風險揭示書。
“如果風險測評結果比較高，只用簽署含普通條款的風險揭示書。如果測評結果是中等，則需簽署含有承諾條款的風險揭示書。如果結果非常低，我們則不建議他參與。”東方證券經(jīng)紀總部相關負責人在接受記者采訪時表示，“風險測評采用網(wǎng)上問卷的方式，只要客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板服務，就必須進行測評，問卷內(nèi)容包括一些市場知識和心理問題。”
券商忙定細則
按照深交所與中國證券登記結算有限責任公司（簡稱“中國結算”）7月2日聯(lián)合發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務操作指南》，中國結算將于7月15日前向證券公司提供客戶首次交易日期查詢數(shù)據(jù)。證券公司自7月15日起可自行辦理其客戶的首次交易日期查詢工作。投資者也可通過中國結算網(wǎng)站對本人證券賬戶的首次交易日期進行參考性查詢。
據(jù)了解，中國證券登記結算公司昨日已經(jīng)將存量客戶的相關資料打包發(fā)送給各個券商技術部門，待一定技術處理之后，券商便可于7月15日后在公司系統(tǒng)中查詢客戶首次交易記錄。
記者從多家大型券商處了解到，在證監(jiān)會和交易所頒布創(chuàng)業(yè)板投資者有關規(guī)定之后，券商也開始制定相關細則。“這次細則的東西還不少，我們召開了一個專門的會議根據(jù)有關規(guī)定細化，盡量提高客戶開戶的效率，為客戶提供便利。”廣發(fā)證券相關負責人對記者表示。
風險教育待加強
該負責人表示，針對創(chuàng)業(yè)板投資者申請和風險揭示問題，各大券商所做的準備基本相同，但就效果來說，卻并不令人滿意。
上海某大型券商營業(yè)部負責人也對記者表示，盡管券商就創(chuàng)業(yè)板基本知識和風險做了充分的介紹，但投資者對這個問題仍然沒有“上心”。“我們召開了幾場創(chuàng)業(yè)板的投資者教育座談會，到場的人并不多。在對投資者的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，對于創(chuàng)業(yè)板上市公司的退市風險，絕大多數(shù)投資者都沒有正確認識，他們按照主板市場的慣例，認為會有‘重組’出現(xiàn)。”
一位炒股10年的老股民吳先生在和記者交流時表示，盡管管理層和券商對創(chuàng)業(yè)板的風險給予了相當多的提示，但就如同新股上市首日被爆炒一樣，“只要有利可圖，不管風險多大，股民都會撲上去。更何況創(chuàng)業(yè)板沒有推出，大家對風險還沒有直觀的認識。”
上述東方證券相關負責人表示，不同文化程度、投資習慣的投資者存在不同的風險偏好，僅券商單方面進行的風險教育很難達到創(chuàng)業(yè)板風險教育的理想狀態(tài)。 |