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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)昨日起就《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》和《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》公開(kāi)征求意見(jiàn)。除《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》中規(guī)定的十三項(xiàng)禁止性行為外，《執(zhí)業(yè)規(guī)范》要求證券經(jīng)紀(jì)人不得違反所服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在區(qū)域傭金自律。
此外，《執(zhí)業(yè)規(guī)范》還對(duì)其他五項(xiàng)行為做出了禁止性規(guī)定，包括：證券經(jīng)紀(jì)人不得代表所代理的證券公司與客戶(hù)或他人簽訂任何協(xié)議、合同；不得代客戶(hù)在相關(guān)協(xié)議、文件等資料上簽字；不得在執(zhí)業(yè)過(guò)程中收取或接受客戶(hù)任何款項(xiàng)；不得在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，向客戶(hù)提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息，以及不得損害所代理證券公司、證券行業(yè)聲譽(yù)或者違背職業(yè)道德的其他行為。
《執(zhí)業(yè)規(guī)范》要求，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)、公正、公平地對(duì)待客戶(hù)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所代理的證券公司報(bào)告并采取措施予以避免；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)確保客戶(hù)的利益得到優(yōu)先對(duì)待。
與《執(zhí)業(yè)規(guī)范》同時(shí)開(kāi)始征求意見(jiàn)的《必備條款》對(duì)證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同內(nèi)容做出了明確規(guī)定。
《必備條款》規(guī)定，合同應(yīng)載明乙方的代理權(quán)限和代理期間。其中，乙方的代理權(quán)限不得超過(guò)向客戶(hù)介紹甲方和證券市場(chǎng)的基本情況；向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和甲方的有關(guān)規(guī)定；向客戶(hù)傳遞由甲方統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；向客戶(hù)傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息等六個(gè)方面。
此外，《必備條款》還對(duì)報(bào)酬支付的計(jì)算方法、支付時(shí)間和支付方式進(jìn)行了明確。報(bào)酬的計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)明確具體。合同還應(yīng)約定，除經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致且調(diào)整后有利于乙方外，在合同有效期內(nèi)不得調(diào)整報(bào)酬的計(jì)算方法。 |