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與中國證監會同樓“辦公”，號稱和監管部門關系非同一般，非法銷售“即將赴美上市公司”原始股，致近百人遭受近2000萬元的損失……2008年11月10日，北京市西城區人民法院做出判決，“第一聯邦案”被告人錢勇、張政軍、郭允若因非法經營證券業務，犯非法經營罪，分別被判處7年、6年、2年有期徒刑，并處罰金。
“鼠穴”建在監管機構旁
“這個樓就是證監會的樓。我們是證監會批準的合法單位。證監會的房子是不賣的，我們租了20年——你見過在公安局門口銷贓的么？有什么好擔心的？”
“我們和證監會一起辦公，關系很好，證監會也有人買了這只原始股；我們和北京工商局關系也很好，這是通過關系拿到的項目�！�
2006年春夏時節，幾乎每位被“請”到北京金融街富凱大廈B座612室的人，都要接受如上的洗腦教育。在這處名為“美國第一聯邦集團公司北京代表處”（以下稱“第一聯邦”）的寫字間內，電話聲此起彼伏，業務員西裝革履，投資者絡繹不絕，不時還有老外和據說是擬上市企業老板的各色人等來往不斷，一片事業騰飛的景象。
第一聯邦的主業，就是非法代理銷售陜西西安交大長天股份有限公司（以下稱“西安長天”）的“原始股票”。
2005年8月，西安長天與第一聯邦簽訂所謂“赴美上市輔導協議”，在此之后，第一聯邦于2006年春在富凱大廈租下辦公室，以“購買即將在美國上市的內部原始股，確保半年內增值5倍以上”等名義，開始向不明就里的投資者銷售西安長天的所謂“原始股”。
“那個大樓滿氣派的�！笔芎θ死钅郴貞浾f，很多投資者都被第一聯邦的辦公地址蒙蔽，從而放松了警惕。第一聯邦甚至在其網站所留的公司地址中赫然寫著“北京市金融街19號富凱大廈B612室（中國證監會）”。
多數受害人所不知的是，富凱大廈有A、B兩座，其中A座是中國證監會辦公地，B座業主卻并非證監會，在B座租賃房屋，根本無需經過證監會，更遑論與證監會的密切關系了。
顯然，第一聯邦的中國區總裁錢勇和運營總監張政軍，是深知險處生財這個道理的。其下屬銷售人員頻繁地向受害人渲染與監管部門的密切關系，借監管部門提升受害人的信任度，已是輕車熟路的伎倆——此局既設在金融街、設在監管部門旁，料定愿者上鉤并非難事。
兜售西安長天“原始股”
從做局者錢勇、張政軍的角度看，當“在哪賣”的問題解決后，“賣什么”的問題就異常重要了——賣什么？賣的就是西安長天的所謂“原始股”。
檢察機關提供的工商登記資料顯示，西安長天主要從事研制、開發和生產軟硬件，環保技術研發及環保工程、系統集成業務。
第一聯邦選擇非法銷售西安長天原始股也有玄機。檢方和受害人提供的資料顯示，第一聯邦在非法銷售的過程中，大肆渲染西安長天所在行業和公司本身的發展前景和投資價值，煞有介事地炮制了投資報告，廣泛利用2006年前后上市的高科技公司案例進行誤導性對比，利用投資者一夜暴富的心理，一舉摧毀了眾多投資者的心理防線。
第一聯邦炮制的一份《購買即將在美國上市的內部原始股，確保半年內增值5倍以上》的宣傳資料稱，西安長天具有環保和軟件雙重概念，測算2004年至2007年的每股稅后利潤分別為0.126元、0.32元、0.41元和0.552元�！叭绨吹谝宦摪钤O定的流程和時間運作在美上市，最低價格在4美元左右；以第一聯邦控盤和資本市場資源判斷，保守估計上市價格15美元不是問題�！鄙踔龄秩疚靼查L天“很有可能成為中國環保產業的微軟”。
另一份宣傳資料中，則將東軟股份、億陽新通、網易、攜程、搜狐、盛大等在境內外市場上市的著名公司股票表現一一列舉，以期讓投資者得出西安長天同具波瀾壯闊發展前景的錯誤結論。
同時，為了在持續非法銷售原始股的過程中蒙蔽和“穩住”投資者，避免投資者舉報，第一聯邦在后期的宣傳資料中，還煞有介事地勸誡說：“我們作為投資者應具有健全、理性的投資意識，不能一味追逐快速的資金回籠……國內二級市場上，多數投資者心態畸形，看重一點點利潤空間，然后出貨……”云云。
事實證明，上述宣傳中的結論及重要論據，均為第一聯邦編造的謊言。而最令人惋惜的局面，則出現在謊言遇到貪心的那一刻。
受害人占某被騙33.6萬元，她回憶說，自己最清晰的一個印象是看到第一聯邦提供的西安長天與百度對比的宣傳資料�！澳菚r候所有媒體都在宣傳百度上市，說百度公司掃地的大媽都成了百萬富翁，報紙上天天都是納斯達克。我就通知自己的親戚朋友湊錢�！�2006年6月，占某在第一聯邦購買西安長天“原始股”4萬股。
據了解，有一位投資股市多年的受害人，盡管對于證券知識有較為全面系統的掌握，但在與錢勇深談多次后，竟也認為錢勇的上市思路是可行的，他說：“我確實被錢勇說服了。”
頗具諷刺以為的是，錢勇在接受訊問時承認“西安長天這個項目從一開始就是違法的”。
假戲真做大手筆收購股權
與同期發生的非法證券活動相比，第一聯邦在“無中生有”一節上并無二致，但在“假戲真做”一節上，卻稱得上是大手筆了。在靠出售并未取得的西安長天原始股獲得大量非法收入之后，第一聯邦竟然真的掏出1200萬元真金白銀，用于購買西安長天的股份。
2006年6月2日，西安長天第三次臨時股東大會決議，同意西安長天大股東西安交大產業集團總公司將所持39.88％股權以每股1.6元的價格轉讓給第一聯邦，雙方于5日后簽訂股權轉讓協議，第一聯邦將1200萬元匯入交大集團賬戶。
談到第一聯邦此舉的動機，偵辦此案的北京市公安局經偵處寧警官分析說，這是因為“局沒做完”。他認為，在手中沒有西安長天股票的情況下，第一聯邦已經大賺特賺，如果39.88％的股權到手，第一聯邦成為西安長天第一大股東，則可以附加更多概念在其之上，基于西安長天原始股的炒作空間將加大，再行出手時，“就不止這些錢了”。
由于執法機關的及時介入，第一聯邦的“局后局”沒有變成現實，但后續發生的事情說明，這39.88％的股權，確實成為第一聯邦閃轉騰挪的有力武器。
2006年10月15日，第一聯邦發布有關說明，偽稱上述股權已于當年8月末辦完產權過戶手續，在2007年初上市的計劃不變。第一聯邦一方面提高了西安長天原始股的銷售價格，同時在對已購買原始股的投資者的宣傳中，稱西安長天美國上市取得積極進展。
然而，事實再次說明，這只是第一聯邦在演繹最后的瘋狂。第一聯邦對西安長天發起的收購，根本沒有取得商務部、外管局、工商部門的批準，1200萬元的匯款，也系人民幣而并非外幣，根本不符合外資收購程序。這一切，不過是一場鬧劇而已。
此后，西安長天就收購一事反水，與第一聯邦陷入糾紛。本案案犯郭允若等銷售人員又將此糾紛作為西安長天不能如期上市的原因，對有所警覺的受害人祭起拖字訣。而第一聯邦幕后老板——持美國綠卡的臺灣人查爾斯·辛，則在美國注冊了一家與西安長天同名的公司，并于2006年11月向購買西安長天原始股的受害人發放了美國長天的股票，對受害人予以安撫和拖延。事后查明，美國長天股票也未在美國證監會備案，對于受害人而言，并無實際意義。
非法證券活動與傳銷手段結合
查閱本案判決書可以發現，作證的受害人中，有不少都曾在第一聯邦工作。本案審判長介紹說，此案受害人中第一聯邦員工所占比例較高，很多原始股是以員工名義購買，但資金多是員工親戚朋友湊齊。
受害人占某回憶，2006年3月，她被一個鄰居三番五次地以介紹工作的名義帶到這里�！皝砹艘院蟀l現不是招聘，而是聽講座�！迸c此同時，第一聯邦在網絡上發布了招聘信息，亦曾參加北京多場現場招聘活動——招聘搭臺，售股唱戲。
偵辦此案的西城區人民檢察院董檢察官介紹說，成為第一聯邦銷售成員的前提條件是購買原始股，施害者往往也是受害者。本案案犯郭允若組織的10余人的銷售團隊成員，不少人都購買了原始股，郭本人也不例外。
原來，第一聯邦管理層為原始股出售價格設定了不同標準：員工購買價格為6元/股，員工親友購買價格為9.6元/股，其間亦有7元/股、8元/股等購買價格，不一而足。總之，在員工購買價格之上的銷售價格，可以作為銷售提成發放員工。
同時，第一聯邦也為員工傭金和晉升制定了詳盡標準。檢方提供的證據顯示，員工當月銷售數量區分6檔，可享受從1500元/萬股至7000元/萬股的提成，達到一定標準還可得到500至2000元不等的底薪以及補助。某人下轄業務員5人，且小組月度銷售達到10萬股，次月可以晉升為主任；如下轄3個小組，累計業績達到20萬股，次月則可晉升經理。
第一聯邦做出的局中局，給偵辦和審判工作帶來了一定麻煩。董檢察官回憶說，在提審及法庭辯論的過程中，錢勇、張政軍等均稱未對外向不特定對象銷售原始股，所售股份均為內部員工購買，試圖規避相關法律規定。在起訴和審理過程中，如何界定施害者和受害者也是一個問題。
董檢察官介紹說，“受害人普遍忽略了一個問題，即第一聯邦雖然工商登記注冊沒有問題，但經營范圍并不包括證券經營活動，銷售股權是非法的�！倍瓩z察官說。
“在親戚中我已經成了騙子——50歲，我成了騙子了！”面對記者，年屆五旬的占某情緒激動，她用于購買原始股的資金中，有相當一部分是從親屬處籌集而來。
此案中損失最大的受害人楊某，則將本人及父母的房屋拆遷款等款項301萬元用于購買原始股，案情大白后遭受重大打擊，至今已無法取得聯系。
受害人余某被騙54萬元，資金也多來自親戚朋友，她目前正在北京打工籌錢。另一受害人李某去年曾見到余某，余說：如果錢要不回來，就一直待在北京不走。
反思整個受騙過程，李某坦言，“我們買到原始股的可能性基本為0，大家都知道原始股肯定是賺錢的——上市就變現，不上市就吃紅利。可是如果要上市，人家為什么會轉讓呢？”
“99％以上的原始股都是騙局�！崩钅痴f，語氣中透露出無奈和心酸。 |