|
５月１７日，對于上投摩根基金公司而言，是個尷尬的日子。
在公眾關(guān)切的目光中，該公司宣布決定：免去唐建擔(dān)任的成長先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù)，并予以辭退，公司保留進一步追究其法律責(zé)任的權(quán)利。
唐建是誰？他做了什么讓上投摩根如此難堪？對他的查處對基金本身又有多大影響？
唐建私建“老鼠倉” 中國證監(jiān)會立案調(diào)查
唐建，原任上投摩根成長先鋒股票型證券投資基金經(jīng)理，３３歲，是基金業(yè)的一名新秀。出任成長先鋒基金經(jīng)理之前，為阿爾法基金經(jīng)理助理。
上投摩根的多只基金持有“新疆眾和”股票，包括上投摩根雙息平衡混合型基金、阿爾法股票型基金、中國優(yōu)勢基金，及２００６年９月２０日成立的成長先鋒基金等。可是，在出任基金經(jīng)理助理時，在公司基金持有“新疆眾和”之前，唐建便以其父親和第三人賬戶，先于基金買入新疆眾和的股票。
據(jù)某媒體了解，唐父的賬戶買入近６萬股，獲利近２９萬元，另一賬戶買入２０多萬股，獲利１２０多萬元，總共獲利逾１５０萬元。一面為公司投資股票，一面私下建倉賺錢，這即是民間俗稱的“老鼠倉”。
２００６年１１月，唐建在某日尾盤突然拉升“新疆眾和”，引起上證所的警惕，監(jiān)管當(dāng)局因此向上投摩根發(fā)出風(fēng)險提示函，并由上海證監(jiān)部門對公司進行了有關(guān)內(nèi)部管理的現(xiàn)場檢查，一度暫停業(yè)務(wù)審批。
近日，上投摩根收到中國證券監(jiān)督管理委員會的正式通知，對唐建個人涉嫌利用內(nèi)幕信息從事違規(guī)投資活動進行立案調(diào)查。上投摩根在積極配合監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查的同時，對唐建的問題也作了進一步查證，發(fā)現(xiàn)唐建涉嫌利用掌握的信息進行違規(guī)投資活動，也未按照公司制度如實申報個人及家屬的投資行為。唐建也承認(rèn)，其過去的個人行為違反了公司規(guī)定及相關(guān)法律法規(guī)。
上投摩根在公開告示中稱，唐建欺騙公司，嚴(yán)重違反了公司制度，決定免去唐建擔(dān)任的成長先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù)，并予以辭退。
證券監(jiān)管提速加強 “老鼠倉”將被嚴(yán)查
中國證監(jiān)會基金部近日發(fā)出《關(guān)于切實加強基金投資風(fēng)險管理及有關(guān)問題的通知》，嚴(yán)禁基金公司進行投機操作，并稱將嚴(yán)肅查處“老鼠倉”。
唐建的被調(diào)查，符合監(jiān)管的有關(guān)條例。
值得關(guān)注的是，目前，中國的股票賬戶達９３００余萬個，幾個賬戶異動就立即被監(jiān)管，這是一個新的動向。“這表明，中國對證券市場的監(jiān)管加強了，而且反應(yīng)快了。”專家稱。
針對近期市場交投活躍，尤其是一些公布資產(chǎn)重組或者重大合同等利好信息的個股異常活躍，上證所已予以高度關(guān)注，并根據(jù)規(guī)則對一些異常活躍的大額交易賬戶及其營業(yè)部進行了非現(xiàn)場調(diào)查。今年１—３月，上證所已經(jīng)進行異常交易調(diào)查逾百起，涉及證券營業(yè)部近２００家次，并就“杭蕭鋼構(gòu)”、“三普藥業(yè)”等股票交易中涉嫌違法違規(guī)行為提請證監(jiān)會立案調(diào)查。這是上海證券交易所“關(guān)口前移”、“三及時”的自律監(jiān)管所取得的最新成果。
去年，上證所先后全面修訂了兩大基本業(yè)務(wù)規(guī)則《上市規(guī)則》和《交易規(guī)則》，并完善了中國證監(jiān)會正在審批中的第三大基本業(yè)務(wù)規(guī)則《會員管理規(guī)則》，新近又出臺了加強基金投資風(fēng)險管理及有關(guān)問題的通知，這為監(jiān)管工作創(chuàng)造了良好的制度環(huán)境。
可以說，唐建是撞在了槍口上。
公司增聘新基金經(jīng)理 對基金沒有實質(zhì)影響
從唐建涉嫌利用內(nèi)幕信息進行違規(guī)投資活動的行為來看，其作為雖屬于個人行為，但性質(zhì)與影響惡劣。上投摩根公司總經(jīng)理王鴻嬪１７日在書面答記者問中稱，唐建嚴(yán)重違反了基金從業(yè)人員應(yīng)有的行為操守和職業(yè)道德，損害了公司聲譽，公司予以嚴(yán)厲譴責(zé)。
２００６年９月成長先鋒基金成立以來，基金規(guī)模迅速增長，最高曾超過１５０億元人民幣，為基金運作帶來較大壓力，唐建的業(yè)績平平。如何減輕這種規(guī)模壓力，成為基金經(jīng)理人的現(xiàn)實問題。此時，公司發(fā)現(xiàn)了基金經(jīng)理本人唐建在投資上有一些不成熟做法，例如在宏觀布局上缺乏明確理念、過于強調(diào)個股投資、價值投資重視不夠、買賣較為頻繁等現(xiàn)象。
據(jù)稱，公司監(jiān)察稽核部與投資決策委員會等多次提醒過唐建，敦促其盡快糾正與改善。去年９月中國證監(jiān)會基金部曾對公司作過提醒，希望能進一步完善對基金經(jīng)理的權(quán)限管理。同年１０月，上海證券交易所曾對成長先鋒基金經(jīng)理的投資行為給予了電話提醒。
為確保成長先鋒基金的穩(wěn)健運作，今年２月，公司管理層經(jīng)過討論，決定增聘公司研究總監(jiān)趙梓峰為基金經(jīng)理。此后，公司又增派楊安樂先生為該基金經(jīng)理助理。根據(jù)晨星統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截止到２００７年５月１１日，成長先鋒基金的單位凈值為２．０２１４元，自去年９月設(shè)立以來，總回報率達到１０２．１４％，今年以來的總回報率為５７．７０％。
“我們希望投資者不用擔(dān)心基金的業(yè)績。”王鴻嬪說。
怎樣防止類似事件發(fā)生？王鴻嬪說，公司正從這一事件中虛心汲取教訓(xùn)，進一步加強和完善對從業(yè)人員的管理，從各個方面完善加強業(yè)務(wù)流程和制度建設(shè)，特別是要進一步完善三套體系，即科學(xué)的估值體系、系統(tǒng)的交易體系與統(tǒng)一制衡的交易執(zhí)行體系，充分發(fā)揮團隊的力量，防止和減少個人的道德風(fēng)險。同時，公司將進一步加強監(jiān)控管理，嚴(yán)防類似事件發(fā)生。
[鏈接]什么是“老鼠倉”
所謂“老鼠倉”，是指相關(guān)內(nèi)部人員在使用公有資金拉升某只股票之前，先用個人資金在低位買入該股票，待用公有資金將股價拉升到高位后，率先賣出個人倉位進而獲利的行為。“老鼠倉”本質(zhì)上是一種內(nèi)幕交易，為各國證券市場監(jiān)管法規(guī)所不容。
上投摩根基金管理有限公司
成立于２００４年５月，由上海國際集團旗下的上海國際信托投資有限公司和摩根富林明資產(chǎn)管理(英國)有限公司共同組建，中方持股５１％。目前公司旗下?lián)碛形逯蛔C券投資基金以及一只貨幣基金。 |