為高起點地開發和拓展滬港通業務，內地券商布局滬港通業務應統籌協調，全盤考慮，周密安排，開展科學的戰略部署和前瞻性的業務布局，并以此為契機，打造、提升跨境產品的核心競爭力和國際競爭力，做大跨境業務等相關業務規模。
滬港通項目開通后，A股市場和香港市場投資者將可分別委托內地證券公司和香港經紀商，分別經由上交所和港交所設立的證券交易服務公司，向對方交易所申報(買賣盤傳遞)，買賣規定范圍內的在對方交易所上市的股票。這能給滬港兩地證券公司(或經紀商)帶來新的跨境證券經紀業務機會，不但有利于拓寬滬港兩地證券公司(或經紀商)的業務渠道，增加業務種類，擴大業務范圍和業務收入來源，提高盈利水平，而且有利于進一步健全滬港兩地證券公司(或經紀商)的業務體系，調整、優化業務結構和利潤結構，培育新的利潤增長點，促進收入來源和利潤來源多元化，從而構建新的業務模式和盈利模式。同時，滬港通業務啟動還能成為激發并增強滬港兩地券商跨境理財產品的開發設計能力的契機，大力發展跨境產品，豐富跨境產品線，健全跨境產品體系，打造、提升跨境產品的核心競爭力和國際競爭力，從而做大跨境業務規模。
可以預計，滬港通開通將使那些已在香港設立(或收購)全資子公司的21家中資券商更受益。具體來說，不僅有利于中資券商母公司挖掘、培育潛在的港股通客戶資源，積極開發和拓展港股通業務，也有利于中資券商香港子公司挖掘、培育潛在的滬股通客戶資源，積極開發和拓展滬股通業務。為此，中資券商尤其是那些已在香港設立子公司的中資券商應抓緊提前謀劃，及早做好各方面的準備。
筆者以為，為高起點地開發和拓展滬港通業務，內地券商布局滬港通業務應統籌協調，全盤考慮，周密安排，開展科學的戰略部署和前瞻性的業務布局。具體說來，應遵循全公司上下“一盤棋”，形成業務開發和拓展的合力;整體推進、重點突破，積極穩妥、規范有序地開發和拓展業務;加強業務協同和業務聯動，有效推進滬港通業務，并以此為契機，做大跨境業務等相關業務規模;加強合規管理和風險控制，力求風險可測、可控、可承受這樣四個基本原則。
在具體對策措施上，券商應確保在滬港通正式啟動前了解、掌握滬港通業務所需符合的所有相關規則、系統和技術要求。可考慮在公司層面成立滬港通業務籌備小組，全面整合公司的人才資源、客戶資源、A股和港股研究資源、交易系統資源、結算系統資源、合規與風控資源等，合理、有效配置各項資源，提高資源的配置效率和利用效率，為開發和拓展滬港通業務奠定扎實的基礎，提供有力的支撐和保障。
母公司研究所、香港子公司研究部門分別繼續加強港股和A股研究，深入、扎實地開展港股與A股的基本面研究和交易策略研究，為滬港兩地的機構客戶、零售客戶分別參與港股通項目和滬股通項目提供優質、高效的研究服務，為母公司發展港股通業務及香港子公司發展滬股通業務提供有力的研究支持。母公司尤其需要著力開發機構客戶和高凈值核心零售客戶，不斷發展壯大客戶群體，為開發、拓展港股通和滬股通業務奠定堅實的客戶基礎。同時，要持續加強客戶關系管理，做好客戶關系維護和增進工作，以增強客戶及客戶保證金的黏性，集聚和擴大客戶資產，不斷拓展客戶資源，夯實客戶基礎。
在試點項目準備期，母公司、香港子公司還需加強投資者教育，尤其需要面向潛在的個人投資者大力普及港股和A股交易的基礎知識，提高個人投資者參與港股通項目和滬股通項目的投資交易能力，特別要向滬深個人投資者充分揭示港股的投資風險，增強他們的風險意識，樹立價值投資和長期投資的理性投資理念。同時，母公司、香港子公司還應分別制定港股通業務和滬股通業務的投資者適當性管理制度，加強投資者適當性管理，以滿足不同類型投資者的不同風險收益偏好和多樣化的投資需求，切實維護投資者尤其是個人投資者的合法權益。
在試點項目準備期，母公司與香港子公司的相關業務部門和職能部門應分別詳盡了解和熟練掌握香港股市與上海股市的交易結算法律制度和業務規則，密切跟蹤后續有關港股通項目與滬股通項目的配套實施細則和操作辦法，分別保持與港交所、香港中央結算公司及上交所、中國證券登記結算公司的聯系和溝通。
預計上交所不久將發布港股通業務相關技術指引，各家券商應當根據自身的實情，選擇相應的技術實施方案。券商可考慮在現有交易系統中增添港股通業務交易的功能模塊，抓緊做好現有交易系統的改進、優化和升級工作，完善交易系統功能，以滿足跨境股票交易對交易系統的需求;同時，券商應當根據上交所的港股通業務相關技術指引調整自身交易系統的數據接口，做好與上交所對應交易系統的數據對接工作，并且在港股通項目正式啟動前完成交易系統的全市場仿真交易測試工作，以滿足上交所提出的技術規范要求。鑒于滬港兩地股票市場的交易制度和規則不同，券商在現有的集中交易系統中開展港股通業務可能會存在一定的難度，也可以考慮另建一套專門的港股通業務交易系統。不論采用何種技術實施方案，券商都應當確保交易系統的便捷性、安全性、穩定性和高效性。
筆者希望，已在香港設立(或收購)全資子公司的21家中資券商能以滬港通業務的啟動為契機，促使公司整體跨境理財產品的開發設計能力有較大程度的提升，進而通過大力發展跨境產品，豐富跨境產品線，打造跨境產品平臺，構建跨境產品體系，做大跨境業務規模。