7月2日，華寶興業(yè)基金公司發(fā)布公告稱，于6月28日收到中國證監(jiān)會上海稽查局的調(diào)查通知書，證監(jiān)會將對華寶興業(yè)所管理的基金在交易盛運股份中涉嫌違反《證券法》的有關行為進行立案調(diào)查。華寶興業(yè)基金表示，該調(diào)查通知書所涉及的基金和行為為華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金于2011年2月期間的交易行為。為配合案件調(diào)查，公司已暫停該基金經(jīng)理郭鵬飛的基金經(jīng)理職務。
剛剛交上一份令同業(yè)艷羨的“中考”成績單，并因此奪得“股基亞軍”的郭鵬飛還沒來得及慶祝就遭到了證監(jiān)會的立案調(diào)查，這樣的“劇情安排”實在是令人難以“腦筋急轉彎”，對于郭鵬飛來說也實在是有些殘酷。不過，出來混終究是要還的，既然埋下了當初的“因”，結出今天的“果”也應在情理之中。
郭鵬飛所犯何事？據(jù)有關媒體報道，其此次被查或與涉嫌內(nèi)幕交易有關。華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金曾參與盛運股份2010年報“高送轉”行情炒作。盛運股份從2011年1月21日27.7元到2月16日34.85元，股價上漲了25.82%；而同期上證指數(shù)只上漲了7.69%。盛運股份的走勢明顯強于大盤。而更重要的是，2月15日，該股放量大漲7.91%，16日續(xù)漲2.2%，2月17日盛運股份即推出“每10股轉增10股”的分配預案，而當天該股見利好出貨。因此，從盛運股份的走勢來看，顯然有人先知先覺。而在20天之前，盛運股份的副總經(jīng)理、董事會秘書劉玉斌又被證監(jiān)會以“涉嫌泄露內(nèi)幕信息”立案調(diào)查，且調(diào)查事項是涉及劉玉斌2011年發(fā)生的“相關事項”。因此，將二者聯(lián)系在一起，郭鵬飛涉嫌內(nèi)幕交易的可能性甚大。
對于郭鵬飛的出事，有市場人士猜測或因“樹大招風”才遭到舉報。不過在筆者看來，雖然郭鵬飛打理的華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金被立案調(diào)查不排除有偶然的因素，但投資基金以及基金經(jīng)理們因為高送轉過程中的內(nèi)幕交易而出事卻是一種必然。中國股市是一個投機炒作盛行的市場，每年的業(yè)績浪炒作歸根到底就是對高送轉題材的炒作。誰能事先捕捉到高送轉股票，誰就有可能獲得豐厚的利潤。但多年來，股市有一個很明顯的現(xiàn)象就是，一些有高送轉題材的股票往往都有以投資基金為代表的機構投資者的精準潛伏，投資基金就像股市的“狙擊手”一樣，非常巧妙地潛伏在很多有高送轉方案的股票里，并因此獲得豐厚的收益。而這種內(nèi)幕交易行為遭到證監(jiān)會的監(jiān)管也是早晚的事情。
這一次證監(jiān)會將監(jiān)管的槍口瞄準股市“狙擊手”，此舉不僅表明證監(jiān)會已經(jīng)關注到了上市公司高送轉過程中的內(nèi)幕交易行為，而且還將監(jiān)管的槍口瞄準了涉案的投資基金。這對于打擊股市里的內(nèi)幕交易行為意義重大。畢竟高送轉過程中的內(nèi)幕交易太容易發(fā)生，而且涉及到的利益又十分豐厚，并且涉案者的身份往往都是以投資基金為代表的機構投資者。因此，對高送轉過程中涉嫌內(nèi)幕交易行為從嚴查處，有利于凈化股市投資環(huán)境，維護證券市場的“三公”原則。證監(jiān)會對內(nèi)幕交易“零容忍”也因此有了新的事實依據(jù)。