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證監會主席郭樹清上周末在“上證法治論壇”說，目前在監管中執法不嚴、懲戒不夠的問題還相當突出，原因包括既有傳統的人情世故文化影響，也有不愿意費力、怕受到打擊報復等原因。筆者認為，要解決執法不嚴的問題，讓各地證監局實行異地交叉辦案，應該是個好思路。
地方證監局是證監會駐各省市的派出機構，其職責包括對轄區內的監管對象進行監管；查處監管轄區范圍內的違法、違規案件等。但在現有社會環境和制度下，要讓地方證監局稽查部門或執法人員對轄區監管對象秉公執法，會遇到諸多障礙。首先是地方利益的羈絆。證監部門雖然屬于中央垂直管理部門，但也不可能脫離與當地政府的聯系，而是要時時受到牽制、限制，駐扎在各地的垂管部門也有可能被當地政府所同化，比如上市公司的興衰與當地發展緊密關聯，當地垂管部門自然也可能呼吸與共。其次是人情關系網的羈絆。執法人員作為社會中的一員，不可能脫離社會而生存，誰都被周圍的親情和人情所包圍，要擺脫種種人情關系的影響和束縛干擾實非易事；三是顧慮監管對象的打擊報復。監管對象包括上市公司大股東、董監高等，他們往往經濟基礎雄厚，社會關系廣泛，要在“太歲頭上動土”，顯然會有所顧忌。
假如推行重大證券期貨案件異地交叉辦案，至少可以盡最大可能破除人情關系網干擾。辦案人員接手的是異地企業的案情，人情關系網的干擾少了，思想上的顧慮和包袱也少了，被管制者要找人情關系，恐怕一時不知從何下手。這還可以擺脫地方利益羈絆。之前有些地方證監局對轄區內監管對象涉嫌違規行為的查處結果，并不能服眾，缺乏公信力；實行異地交叉辦案，執法人員可不必顧及地方利益，完全按照法律法規制度，公正嚴明全身心投入查案行動，提高監管部門的公信力。稽查監管人員查辦本地案件，監管對象對監管稽查人員也可能比較熟悉，實行打擊報復可以有的放矢；監管人員辦理異地案件，嫌疑人未必了解監管人員的詳情，想打擊報復也難以下手。
事實上，在其他執法系統，比如法院、紀檢監察部門、工商部門等等，早就嘗試異地交叉辦案機制，而且成效非常顯著，證監系統完全可以借鑒有關經驗。去年9月21日，北京地區的上市公司嘉寓股份因公司股票發生異常交易，吉林監管局發出《調查通知書》，要求公司配合吉林監管局調查相關事項，這可以視作證監會組織省區證監局異地交叉辦案、確保證監系統公正執法的一次有益嘗試。
完善地方證監局交叉執法，尚需從多個方面入手，筆者在此有建立限時辦結制度、聯合辦案、建立異地辦案長效機制、強化預防打擊報復舉措四點提議。
異地交叉執法辦案如果拖而不決，演變為持久戰，監管對象通過一些迂回的人情關系網，就可能與查案人員搭上線，這樣，交叉執法的初衷和本意就達不到了，一切很可能又重新納入人情世故等潛規則軌道。因此，異地交叉執法辦案宜規定時限。
地方證監局異地交叉辦案可以獨立進行，也可與證監會有關部門聯合辦案。
并非所有案件都要異地交叉查辦，有些適宜由本地監管部門辦理的就無需交叉辦案，這樣辦案成本也小。異地交叉辦案受理范圍，應主要針對經初核發現案情重大、涉及面廣、群眾反映強烈、當事人強烈要求異地查辦的案件。為此，建議證監系統制訂《異地交叉辦案實施辦法》，明確規范異地交叉辦案的原則、受理范圍、受理方式、辦理程序、辦案期限等事項，同時建立對異地交叉辦案人員的責任落實和獎懲機制。
為加強對異地執法查案人員的有效保護，在做好向公眾通報有關信息的同時，尤須注意有關涉密事項的保密，嚴防泄露查案人員個人信息。監管對象如對執法者打擊報復，應按法律規定頂格處理、嚴厲打擊。
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