一直以來,保薦人都是證券業最牛的職業之一,被稱為“二高一低一大”:門檻高、薪水高、監管低、權力大。不過,這個風光無限的職業被監管部門亮出“紅牌”。日前,證監會對負責勝景山河生以及大連科冕木業首次公開發行股票上市項目的有關保薦機構、平安證券保薦人林輝、周凌云采取撤銷保薦人資格的措施,這是迄今為止證監會對保薦機構開出的最嚴厲罰單。 新股發行改革以來,證監會共對20多位保薦代表人采取了監管談話或予以警示的措施,這被市場稱為“黃牌”警告。這一次,從“黃牌”警告到撤銷保薦人資格的“紅牌”亮出,可以說是監管部門忍無可忍、痛下了決心。除了這次平安證券保薦人林輝、周凌云被撤銷保薦人資格外,深交所也準備對海通證券在道明光學保薦過程中的“烏龍事件”掏牌了。事件起因是海通證券在推薦道明光學的上市保薦書中,竟荒唐地克隆姚記撲克上市保薦書。深交所已要求保薦機構對有關責任人員盡快進行責任追究,祭出“紅牌”罰其下場只是時間問題。 從證監會主席郭樹清近日的表態中可以看到,欺詐上市、利益輸送、包裝上市等資本市場的頑疾,這次也成為被重點監管的對象。在保薦環節,“薦而不保”、有包裝上市嫌疑的案例并不鮮見。比如:有著國際投行背景的瑞銀證券今年以來僅保薦了比亞迪、龐大集團IPO業務,可巧合的是,這兩家公司在中報披露中雙雙出現業績大幅滑坡,營業利潤、凈利潤等幾項指標都位列兩市倒數,業績變臉之快讓人吃驚,包裝上市痕跡嚴重。作為保薦機構的瑞銀證券,在獲得了2.28億元巨額保薦收入后卻“薦而不保”,受到投資者的強烈質疑。此前市場傳聞瑞銀證券已被證監會調查,相信其難逃監管部門的“紅牌”處罰。 保薦機構和保薦人在IPO發行中未能勤勉盡責的問題,一直備受投資者詬病,證監會主席郭樹清履新伊始就向IPO保薦人祭出“紅牌”,投資者怎能不為此舉叫好!
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