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今年以來，福建新股民人數大量增加，非法證券咨詢活動有所抬頭。從福建省近期查處的幾起案件來看，非法證券咨詢機構吸引大量剛畢業大學生參與，利用互聯網平臺或通過電話非法推薦股票，給監管增加難度，并潛藏很大風險。福建有關部門已加大打擊力度，嚴防非法證券咨詢活動蔓延。
現場目擊：大學生打電話推薦股票
近日，福建證監局聯合福建省公安廳、福州市工商局對福州北極光網絡科技有限公司(簡稱“北極光公司”)非法從事證券咨詢活動進行查處。記者隨執法隊伍進入該公司看到，近30名營銷人員擠在一個小房間里，一部電話、幾張紙就是每個人的工作設備，他們都在打電話向客戶推薦股票。記者采訪發現，這些營銷人員基本上都是剛畢業或即將畢業的大學生。
福州大學計算機系一名王姓學生告訴記者：“我馬上就要畢業了，在網絡上看到公司招聘信息，上面寫著營銷人員平均每月可以拿到3000元，工資非常誘人，于是就過來應聘。現在是實習階段，底薪五六百元。我們每天的主要任務是給客戶打電話，吸引客戶成為會員，并推薦股票。組長每天會給一張紙，上面寫著推薦的股票，并把客戶的姓名和電話提供給我們。”
在另一個辦公區域，10多名網絡編輯正在埋頭工作。北極光公司辦了一個叫“第一金融”的網站，這些網絡編輯每天盯著國內幾個主要的財經網站，挑選部分信息掛在“第一金融”網上。網站還設立了論壇，目前有注冊會員7475人。一位網絡編輯告訴記者，公司還通過網站發展會員，成為會員后，支付1999元，可享受5次短線個股推薦，支付2999元可享受8次短線個股推薦，支付4999元可享受12次短線個股推薦。
高管交待：通過兩種渠道發展會員
北極光公司副總經理曹飛比在接受調查時說，公司的業務主要有兩塊：一塊是《新發現》，主要由公司聘請的具有證券投資咨詢資格的8個分析師針對每天收盤的情況，做出下一交易日行情分析預測，然后公布在網站上供投資者參考。另一塊是《我看行》，主要由分析師根據實時行情進行模擬操作，會員可以在網站上看到模擬操作。
“我們公司主要通過兩種渠道發展會員：一是客戶通過網站了解公司的情況后，向公司了解產品，并同意購買我們的產品而成為會員；第二種是由公司的業務員打電話給客戶，向客戶推薦股票，客戶如有購買意向，我們向他們提供產品報價單，而成為會員。”曹飛比說。
監管部門：非法證券咨詢有所抬頭
福建證監局稽查處有關負責人告訴記者，北極光公司經營范圍是網絡服務，并沒有從事證券業務的資格，因此從事的證券活動是非法的。近年來，非法證券活動在福建福州、三明、寧德、莆田、泉州等地時有發生。福建非法證券活動前幾年主要是以非法買賣未上市公司的股權為主，這些未上市公司主要分布在四川、陜西等地。
“現在出現一個新趨勢：非法證券咨詢業務逐漸抬頭。一些沒有經過核準的‘證券投資咨詢公司’、‘資產管理公司’等，非法向公眾推薦股票，從事證券投資咨詢業務，并收取一定費用。今年以來，福建省已查獲福建聚友投資咨詢有限公司、福州中鑫投資管理有限公司、福州市鼓樓區海富通資產管理顧問有限公司、福州北極光網絡科技有限公司等4起非法證券咨詢活動。”該負責人介紹說。
記者調查了解到，福建非法證券咨詢活動具有三個新特點：
一、 很多剛畢業的大學生參與其中。非法證券咨詢機構利用大學生就業難、對社會了解不夠的特點，大量招收剛畢業的大學生。
二、
利用互聯網平臺，隱蔽性強。非法證券咨詢機構都設立自己的網站，并開通網站論壇來發展會員，推薦股票。由于通過電子信息，證據銷毀比較容易，監管部門調查取證難。
三、
監管難度大。現在股市行情較好，非法證券咨詢機構推薦的股票一般都能有所收益，而且這些機構一般還承諾客戶不滿意可以退錢，因此股民投訴較少，監管部門獲取的線索也比較少。
專家建議：嚴打非法證券咨詢活動
福州大學金融系有關專家建議，我國證券市場日漸紅火，非法證券咨詢活動迅速增加，加大對其打擊力度已迫在眉睫。證券監管部門、公安部門、工商行政管理部門必須進一步加強協調、互通信息、加大合作，同時應該將互聯網信息主管部門納入協調機構。加強對投資者教育，正面引導其從合法證券咨詢機構處獲取信息，證券監管部門應該在指定的信息披露媒體上公布合法證券咨詢機構。
福建證監局也表示，將進一步加大對非法證券活動打擊頻度和力度，宣傳合法證券期貨經營機構和投資咨詢機構，引導社會公眾遠離非法機構和非法交易。福建證監局還將開展高校學生風險教育專題活動，聯合教育主管部門，制定《風險教育進高校專題工作方案》，同時加強與公安機關網絡安全監管部門協作，完善打擊非法證券活動聯合執法機制。 |