高強度監(jiān)控下，圈內(nèi)人士害怕違規(guī)只敢買基金
去年12月30日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》辦法指出，基金管理人及其配偶、利害關(guān)系人可炒股持債，原則上不得低于3個月。此外，要求從業(yè)人員的個人投資不與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
不過《金證券》記者昨日從基金業(yè)協(xié)會了解到，該辦法發(fā)布近一年，并沒有基金從業(yè)人員、配偶及利害關(guān)系人因炒股事項進行報備。有基金業(yè)人士表示，一邊廂是允許基金從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人炒股持債；一邊廂嚴打老鼠倉，兩者之間的界限又很模糊，因此一不小心，很有可能“踩雷”。
炒股合法卻無人報備
2013年6月實施的新《基金法》在放開公募基金管理人的從業(yè)人員進行證券投資的同時，要求基金管理人制定從業(yè)人員證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，做好相關(guān)管理工作；要求從業(yè)人員的個人投資不與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
2013年12月30日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》，將基金從業(yè)人員、利害關(guān)系人納入自律管理范疇。按照《指引》要求，基金從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人持有證券的最短期限，原則上不得低于3個月；利害關(guān)系人證券投資的事前申報、定期報告及相關(guān)情況保管期不低于20年。
盡管基金從業(yè)人員炒股合法，但實際操作層面仍是一條難以逾越的鴻溝。《金證券》記者昨日從基金行業(yè)協(xié)會了解到，截至目前，并沒有基金從業(yè)人員、配偶及利害關(guān)系人因炒股事項進行報備。
滬上一基金公司督察長則告訴《金證券》記者，根據(jù)規(guī)定，基金從業(yè)人員原則是可以炒股的，前提條件是報備。不過，公司暫無從業(yè)人員申請炒股。
只買基金就怕“濕鞋”
“基金經(jīng)理炒股？那不得被當作老鼠倉嗎？”北京一基金從業(yè)人員在接受《金證券》記者采訪時表示，雖然監(jiān)管層對業(yè)內(nèi)炒股買債放開懷抱，但由于此前嚴厲的監(jiān)管，以及不斷曝光的老鼠倉事件，讓大家心有余悸，生怕一個不小心就被當成“老鼠”。因此，基金從業(yè)人士大多只買基金不買股。
深圳一基金公司投研人士對《金證券》記者表示，如果自己炒股，信息來源多半會來自這個圈子，已經(jīng)有內(nèi)幕交易的嫌疑。就算能說得清，碰巧手上的股票和公司的重合，按照規(guī)定，持有股票原則上不得低于3個月，但三個月誰能知道發(fā)生什么事，賣了違規(guī)，不賣違心。“常在河邊走，哪有不濕鞋的。”
全方面監(jiān)控隱私全無
“歡迎致電××基金公司，你的電話將被錄音。”《金證券》記者了解到，對所有基金公司來說，與外部聯(lián)系的電話都是要被監(jiān)控的，甚至工作人員的手機、QQ等在線聯(lián)系方式，都要受到監(jiān)管層的嚴密監(jiān)控。
深圳那位基金投研人士透露，作為基金經(jīng)理，交易時間手機上繳，固定電話被錄音，時時刻刻要被攝像頭盯著，“你干的每一件事情都被拍下來”。
事實上，這還只是形式上的監(jiān)管。真正讓基金經(jīng)理繃緊神經(jīng)的，是對投資行為和投資決策的監(jiān)控。前述北京那位基金業(yè)人士告訴《金證券》記者，自打他第一天進公司之時，他關(guān)系中的“九族”至少報備了三族，從最親密的父母、配偶，到兄弟姐妹及兄弟姐妹的配偶等，關(guān)系都要上報。
“作為基金經(jīng)理，家里人不能炒股，你的父母能理解你。但你的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶呢？我還得要求他們向我供職的單位匯報炒股情況。”深圳那位基金投研人士抱怨，事實上，盡管親如兄弟姐妹，但是買什么股票，多少資產(chǎn)等，都是相對私密的個人隱私問題。但是，自打踏入基金經(jīng)理這個行當，不但自己毫無秘密可言，直系親屬也難有隱私。
因此，對基金從業(yè)人員炒股事宜，幾乎所有人士均表示“太麻煩”。有人笑言，“哪天真的想自己炒股了，就是自己離開公募這個圈子的時候了。”
