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光大證券(601788)因保薦天豐節(jié)能被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并在決定書作出之日起3個(gè)月內(nèi)完成整改。
光大證券18日發(fā)布公告稱，公司在12月16日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《關(guān)于對(duì)光大證券采取責(zé)令改正措施的決定》([2013]49號(hào))，因公司在保薦河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目中未能勤勉盡責(zé)，出具的發(fā)行保薦書及相關(guān)文件存在虛假記載，反映出公司的盡職調(diào)查制度和內(nèi)部控制制度存在一定的缺陷。
按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，要求公司針對(duì)盡職調(diào)查制度和內(nèi)部控制制度中存在的問題，在決定書作出之日起3個(gè)月內(nèi)完成整改。(摘自上海證券報(bào)。整理：史麗)
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