“類似股市沙龍這種講座原來大多數(shù)營業(yè)部每周都有，這已經是維護客戶關系吸引新客戶的一種方式，但近期由于監(jiān)管嚴格已經不再舉行了。”某券商營業(yè)部經紀業(yè)務負責人表示。
今年以來，不僅IPO發(fā)行審核嚴格，券商營業(yè)部同樣面對著嚴格監(jiān)管的局面。目前，包括中信建投證券、銀河證券在內的多家券商營業(yè)部在相關監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查中暴露出種種不合規(guī)問題。
據(jù)統(tǒng)計，今年以來，各省市發(fā)布關于營業(yè)部不合規(guī)責令公告超過10份，其中包括中信建投、銀河證券等多家券商在內。記者同時發(fā)現(xiàn)，在多家違規(guī)營業(yè)部中內部風控、經營管理混亂問題，成營業(yè)部違規(guī)重災區(qū)。(摘自證券日報。整理：史麗)