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就在證監(jiān)會公布對博時基金馬樂“老鼠倉”事件處理情況的同日，同一棟大樓的招商基金前副總經(jīng)理楊奕也被爆出涉嫌“老鼠倉”。市場利益誘惑之下，基金經(jīng)理、高管的道德風險仍在不斷加大。
近日記者從招商基金了解到，去年4月份公司收到一封匿名舉報信，直指該公司當時的副總經(jīng)理楊奕有“老鼠倉”行為。招商基金對楊奕的相關權限進行限制，采取了強制休假等措施。去年7月底，楊奕離任副總經(jīng)理；2012年8月初，楊奕完成離職手續(xù)，正式離開公司。相關監(jiān)管機構亦高度重視，及時對其展開了調(diào)查。招商基金方面表示，楊奕目前正在接受相關監(jiān)管機構的調(diào)查。
曾經(jīng)的明星基金經(jīng)理
資料顯示，畢業(yè)于芝加哥大學商學院的楊奕，擁有特許金融分析師(CFA)和中國注冊會計師(CPA)資格。1996年至2000年任職于中國寶安集團股份有限公司金融部負責集團投資和融資業(yè)務；2000年至2003年加入黃河證券，任深圳營業(yè)部副經(jīng)理；2003年加入招商基金，曾任基金管理部高級研究員、固定收益投資部副總監(jiān)、專戶資產(chǎn)投資部總監(jiān)兼投資經(jīng)理。
事實上，這位曾經(jīng)創(chuàng)造了很多驕人業(yè)績的明星基金經(jīng)理，在2012年7月以“個人原因”離開招商基金之時就引來各種猜測，而之后的去向也一度成疑。據(jù)介紹，楊奕在擔任招商基金專戶基金經(jīng)理期間，是專戶界的明星基金經(jīng)理。由楊奕主要管理的兩只投資組合在其管理的5年間實現(xiàn)較好的整體盈利。有關數(shù)據(jù)顯示，截至2012年底，楊奕曾經(jīng)管理過的組合過往一年收益率為8.46%，排名靠前；另一組合成立以來累計收益率達到305.99%，6年累計收益率同類排名第一。
“據(jù)我了解，他社保管理的得很好，管理的專戶產(chǎn)品業(yè)績也都不錯，所以他離職的時候感覺比較突然。后來又一度有傳言說他返回了學校教書。”一位基金業(yè)內(nèi)人士告訴記者。亦有業(yè)內(nèi)人士表示，“最后的兩個月時間我們并不能確定楊奕在招商基金的狀態(tài)是怎么樣的，也并不清楚他有沒有去上班，我們能確定的只是，他離開時連一場正式的告別會都沒有。”
缺失的契約精神
一位基金業(yè)內(nèi)人士指出，目前對楊奕違法操作的細節(jié)還不是很清楚，最后案件是否會被定性還要看司法機關的最終結果。不過如果按照舉報信內(nèi)容和楊奕的工作性質來推測，“老鼠倉”的概率會比較大。而招商基金人士稱，楊奕遭舉報之后，招商基金對相關法律再次進行了梳理，“老鼠倉”是基金經(jīng)理本身職業(yè)道德的問題，公司雖然建立了相關的政策制度來防范這種行為的發(fā)生，但是有些行為在制度之外、不受控制。
上投摩根唐建、南方基金王黎敏、融通基金張野、長城基金劉海及韓剛、景順長城圖強……近幾年來，盡管基金公司風控稽查等從未間斷，但“老鼠倉”事件仍然不斷發(fā)生。業(yè)內(nèi)人士認為，“老鼠倉”的頻發(fā)，實際上是這些基金經(jīng)理契約精神的缺失。基金經(jīng)理代客理財并收取費用，就應該恪守誠實守信的義務，客戶利益高于管理人利益，連楊奕這樣的業(yè)界明星都涉嫌“老鼠倉”，更可見中國基金業(yè)多么需要強調(diào)和培養(yǎng)契約精神。據(jù)知情人士透露，此次楊奕涉嫌“老鼠倉”的主要賬戶，并不在其直系親屬名下。雖然基金公司要求員工本人和直系親屬的證券投資賬戶都必須報備，但利用直系親屬做“老鼠倉”的屬于極少數(shù)情況，而利用非直系親屬的外圍賬戶做“老鼠倉”則較難被發(fā)現(xiàn)。
招商基金或受影響
招商基金相關人士表態(tài)稱，公司對該類事件始終堅持“零容忍”原則。同時，公司堅決支持監(jiān)管部門對違法違規(guī)行為的查處和打擊，這種行為對基金公司而言也是有巨大損害的，若公司員工出現(xiàn)類似行為，無論是誰，無論職務高低，公司決不姑息包庇，堅決配合相關部門進行查處。招商基金在投研流程、內(nèi)部控制、人員管理方面已經(jīng)建立了比較完善的機制措施，在事件發(fā)生后，通過認真自查和梳理，更進一步細化和完善了相關制度流程的管理細節(jié)，進一步強化了員工管理和培訓教育的相關措施。
楊奕被調(diào)查也使得招商基金受到影響。市場人士表示，招商基金未來可能會面臨著類似博時基金的處罰。證監(jiān)會近日就決定對博時基金公司采取責令整改6個月等監(jiān)管措施，在整改期間暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務申請。部分市場人士指出，如果參照博時基金的標準，或許招商基金未來的新產(chǎn)品業(yè)務也將受到影響。