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隨著中報(bào)披露漸進(jìn)高潮，券商高管也更加頻繁上演“變臉”大戲。
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來，上市的19家券商中，有8家都出現(xiàn)了高層變動(dòng)，幾乎每月都有一家證券公司高管加入辭職隊(duì)伍。有業(yè)內(nèi)人士分析，相對(duì)于以往個(gè)別人員的離職，本輪券商高層換血呈現(xiàn)行業(yè)性特點(diǎn)。在市場交投冷清的大環(huán)境下，業(yè)績承壓、改革失敗或是近期人事變動(dòng)頻繁出現(xiàn)的原因。其中，西南證券和合資券商瑞銀證券的人事地震尤其引人關(guān)注。
西南證券：一年內(nèi)高管悉數(shù)更換
8月28日，西南證券召開臨時(shí)股東大會(huì)，審議“關(guān)于終止吸收合并國都證券有限責(zé)任公司之重大資產(chǎn)重組的議案”，授權(quán)公司經(jīng)理層全權(quán)辦理終止本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)事宜。至此，西南證券原董事長翁振杰時(shí)代主導(dǎo)的最大并購案徹底謝幕。
而早在21日，公司同意翁振杰辭去公司董事長職務(wù)，同意王華剛辭去公司副董事長及董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員職務(wù)。
一系列的變化，似乎讓這個(gè)曾經(jīng)雄心勃勃力圖打造金融帝國的西南證券失去了方向。
公開資料顯示，在翁振杰任職西南證券董事長期間，西南證券從2009年的BB類到2011年的A類，連升三級(jí)；在市場低迷的情況下，2010年8月圓滿完成60億元再融資，大大充實(shí)了資本實(shí)力，打破了公司超常規(guī)發(fā)展的資本瓶頸；另外，2011年成功收購銀華基金股權(quán)，累計(jì)持有其49%的股份，成為銀華基金第一大股東。
盡管西南證券公告表示，翁振杰和王華剛的辭職是由于“正常的工作原因”，但多家媒體均質(zhì)疑，“上市券商并購第一案”的落幕與翁振杰時(shí)代的結(jié)束有著千絲萬縷的關(guān)系。
事實(shí)上，在此之前，西南證券已經(jīng)經(jīng)歷了一波激烈的換人潮。2012年2月，在西南證券服務(wù)13年、時(shí)任西南證券總裁的王珠林離任。而在此前后，包括西南證券研究所所長王建輝、場外交易市場部總經(jīng)理周到以及投行部執(zhí)行總裁王天廣都相繼離開西南證券。
如果時(shí)間再往上溯，2011年西南證券副總裁、證券投資管理部總經(jīng)理兼投資經(jīng)理季敏波因?yàn)椤袄梦垂_信息交易罪”而身陷囹圄。
一年多時(shí)間里，西南證券從董事長、副董事長、總裁到部分重要部門的一把手都悉數(shù)換盡。即使是在人員快速流動(dòng)的證券行業(yè)，類似情況也并不多見。
伴隨西南證券高管頻繁變動(dòng)的，是公司經(jīng)營業(yè)績的下滑，西南證券21日發(fā)布半年報(bào)顯示，公司上半年實(shí)現(xiàn)凈利潤2.82億元，同比下滑15.72%。
不僅是上半年，西南證券7月實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入-974.03萬元，歸屬于上市公司股東的凈利潤-7117.82萬元。在19家上市券商中，排名墊底，而公司也是繼6月出現(xiàn)虧損后，連續(xù)兩月虧損。
瑞銀證券：黃燕銘夢斷“豪華研究陣容”
與翁振杰相同，瑞銀原研究部主管黃燕銘的離去，也帶著些許的“傷感和遺憾”。
8月16日，國泰君安證券在研究所內(nèi)部會(huì)議上正式宣布，原瑞銀證券研究部主管黃燕銘任職國泰君安研究所所長。伴隨著這一消息的確認(rèn)，曾經(jīng)在圈子里炒的沸沸揚(yáng)揚(yáng)的黃燕銘離職風(fēng)波，終于算是塵埃落定。
2010年，瑞銀董事長李一高調(diào)宣布：為了打造一個(gè)強(qiáng)有力的中國研究團(tuán)隊(duì)，瑞銀證券任命黃燕銘為公司研究主管。
黃燕銘曾經(jīng)效力申銀萬國16年，在從申銀萬國離職前，他的最后一個(gè)職位是申銀萬國研究所副總經(jīng)理。在他的領(lǐng)導(dǎo)下，申銀萬國研究團(tuán)隊(duì)在之前幾年中相繼被媒體評(píng)為“最具影響力研究機(jī)構(gòu)”和“最佳研究團(tuán)隊(duì)”。
加盟瑞銀證券之后，黃燕銘信心十足，欲將瑞銀證券在三年內(nèi)打造成為基金客戶評(píng)價(jià)中名列前茅的A股研究機(jī)構(gòu)。為了加強(qiáng)瑞銀證券的研究能力，黃燕銘將陳李、高挺等業(yè)內(nèi)知名分析師招至麾下，瑞銀研究團(tuán)隊(duì)也在短時(shí)間內(nèi)從20多人發(fā)展到50多人，可謂重金打造的“豪華陣容”。
然而“夢想并未照進(jìn)現(xiàn)實(shí)”，在黃燕銘執(zhí)掌瑞銀證券研究部的三年中，瑞銀證券研究能力、薦股能力卻不斷遭受各方質(zhì)疑。
根據(jù)搜狐金羅盤統(tǒng)計(jì)，瑞銀證券今年6月推薦的19只股僅1只成功，成功率僅為5.26%。今年2月發(fā)布57份研報(bào)，僅18家推薦的股票符合成功評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)入券商研究能力排行榜后十名。2011年12月，瑞銀證券推薦的部分個(gè)股在報(bào)告發(fā)布后20個(gè)交易日內(nèi)不僅從未漲過，且跌幅較大。2011年10月搜狐金羅盤分析師研究能力排行榜后十名中，瑞銀證券占得兩席。2011年6、7兩個(gè)月，瑞銀證券連續(xù)兩個(gè)月薦股失敗，研究能力墊底。
夢想破滅之后，處境尷尬的黃燕銘果斷撤退，轉(zhuǎn)戰(zhàn)國泰君安，將業(yè)界對(duì)老東家瑞銀證券的種種質(zhì)疑徹底拋在了身后。
前8月8家券商高管辭職
受股市低迷、業(yè)績下滑等影響，券商高管離職風(fēng)愈演愈烈。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2012年以來，已有8家上市券商11名高管加入辭職隊(duì)伍。
1月12日，東北證券發(fā)布公告稱，因工作原因，田奎武辭去公司董事職務(wù)，辭職后不在公司擔(dān)任任何職務(wù)。田奎武辭職前的東北證券，除了嚴(yán)重差錢、高管連續(xù)離職之外，還被查出老鼠倉和內(nèi)幕交易，而增發(fā)在卡殼4年后大幅縮水發(fā)行，深陷內(nèi)外交困之中。
2月15日，招商證券公告稱，副總裁湯維清因個(gè)人原因辭職，是當(dāng)時(shí)招商證券在不到五個(gè)月時(shí)間內(nèi)辭職的第三個(gè)高管。公開資料顯示，湯維清2006年加入招商證券任總裁助理，2008年7月起任招商證券副總裁。2010年招商證券年報(bào)顯示，湯維清當(dāng)年從上市公司領(lǐng)取的薪酬為158.44萬元。
2月28日，西南證券發(fā)布公告，獨(dú)立董事張宗益因工作原因辭去公司獨(dú)立董事職務(wù)及董事會(huì)專門委員會(huì)相關(guān)職務(wù)。公開資料顯示，今年2月15日，西南證券2012年股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉的議案》，張宗益被選舉為公司獨(dú)立董事。
3月14日，國元證券公告稱，公司董事會(huì)于3月12日收到董事周慶霞女士的書面辭職申請(qǐng)，周慶霞女士因工作原因，請(qǐng)求辭去國元證券股份有限公司第六屆董事會(huì)董事及審計(jì)委員會(huì)委員職務(wù)。
4月份有三位高管辭職：4月14日，國金證券公告稱獨(dú)董秦儉辭職，成為繼獨(dú)董岳公俠2月份辭職之后，國金證券離職的第二位獨(dú)立董事。4月16日，瑞銀證券研究部主管黃燕銘辭職。4月17日廣發(fā)證券副董事長李建勇辭職，李建勇在廣發(fā)證券發(fā)展史上具有重要地位，正是他帶領(lǐng)廣發(fā)證券走出公司內(nèi)幕交易困境，終圓廣發(fā)證券“A股上市夢”。
正當(dāng)廣發(fā)證券還在李建勇辭職的“余震”中時(shí)，5月16日，廣發(fā)證券發(fā)布公告稱董事長應(yīng)剛辭職，由孫樹明接任。此時(shí)距應(yīng)剛在2011年4月27日被選舉為董事長僅一年多。而彼時(shí)，廣發(fā)證券被媒體曝出業(yè)績大幅下降、投行業(yè)務(wù)方面的問題嚴(yán)重，所保薦的公司存在業(yè)績“變臉”、數(shù)據(jù)造假、涉嫌利益輸送等多方面的問題。
7月20日，山西證券公告稱董事常小剛由于工作調(diào)動(dòng)原因，向公司董事會(huì)申請(qǐng)辭去第二屆董事會(huì)董事職務(wù)，同時(shí)申請(qǐng)辭去第二屆董事會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)委員職務(wù)。辭職后，常小剛將不在山西證券擔(dān)任任何職務(wù)。
8月21日，西南證券同意翁振杰辭去公司董事長職務(wù)，同意王華剛辭去公司副董事長及董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員職務(wù)。