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基金經理韓剛因老鼠倉被判一年
2011-12-12   作者:  來源:證券日報
 
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    案情概要

  2009年1~8月,韓剛在擔任長城基金久富證券投資基金經理一職期間,利用其職務便利獲得的非公開信息,先于或同步于其管理的基金多次買賣相同個股共15只,非法獲利金額共計人民幣303274.46元。中國證監會依法取消了韓剛的基金從業資格,并認定其為市場禁入者,終身不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。深圳市福田區人民法院認定判處韓剛有期徒刑一年,并處罰金310000元,非法所得303274.46元予以沒收。

  主要違法事實

  韓剛2001年起就職于長城基金。2007年5月,韓剛找到其表妹王某,王某按其要求開立證券賬戶供韓剛使用。
    2009年1月6日,韓剛擔任久富基金的基金經理,對久富基金約30億的資金進行股票投資擁有決定權。2009年1月6日至違法行為被發現的2009年8月21日期間,在久富基金進行買賣股票的信息披露之前,韓剛利用職務便利,當面或者通過MSN即時信息、電話等方式傳遞信息給史某、李某,三人共同操作王某證券賬戶從事股票交易,先于或與韓剛管理的久富基金同步買入并先于或與久富基金同步賣出相關個股;或在久富基金建倉階段買賣相關個股,涉及金馬集團、寧波華翔》公布施行后至8月21日期間,前述交易涉及金馬集團等股票14只。

  案件啟示

  韓剛案是一起典型的基金經理違法違規案。韓剛的背信行為還損害了有關基金及基金管理人的聲譽,損害了投資者對有關基金及基金管理人的信賴,進而對有關基金的長期運作和基金份額持有人利益造成損害,妨礙了正常的交易秩序,破壞了公平公正的市場交易環境。

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