市場期盼已久的中小基金公司專戶資格審核昨日開閘。證券時報記者獲悉,四家基金公司成為“排頭兵”,昨日上午已上報相關申報材料。
證監會第74號令《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》10月1日起正式施行,相關細則也于上周五正式發布。據知情人士透露,昨天是中小基金公司專戶資格申報受理第一天,民生加銀等四家公司當日已提交相關申報材料,其中民生加銀提交的申報材料已獲受理。
“材料在國慶節前就已經準備好了,我們會盡快申報,爭取早點拿到資格。”上海一家基金公司人士也表示,將在今日上報相關申報資料,“一旦申報材料被監管部門受理且資格獲批,將馬上發行專戶產品,因為我們的產品已經準備好了。”也有基金公司人士表示,在細則公布之前,各基金公司做的申報材料主要依據2007年的規定,這幾天則根據細則稍作修改。
據證券時報記者了解,近期大部分中小基金公司都將要申報專戶資格,不少公司正在飛速趕制相關材料。據悉,基金公司申報專戶業務資格不僅需要提出相關申請,發布承諾函,還需要對防范利益輸送、違規承諾收益或者承擔損失、不正當競爭等行為制定有效的業務規則和措施的情況說明;在硬件設置上,基金公司還需要對專戶業務人員設置、技術準備等情況作出說明,還要制訂專戶基本管理制度等。
不少基金公司對專戶資格夢寐以求,尤其是一些資產管理規模接近200億元的基金公司。隨著專戶審核開閘,一批中小規模的基金公司看到了新的機遇。“獲得專戶業務資格之后,公司業務更多元化,而且專戶產品投資標的更多,可以參與股指期貨、商品期貨等,在投資限制上也相對較少,可以開拓另一片藍海。”深圳一位基金公司人士表示。近期一些基金公司已開始涉足投顧業務,積累相關經驗;還有的公司對潛在客戶進行分析,積極開拓新業務。