華安基金今日發布公告，公司不僅將如期兌現其在2008年9月做出的對華安國際配置所持結構性保本票據的保本承諾，同時還將確保投資者及時按基金初始發售的面值收回本金。
2008年9月14日，擁有158年歷史的美國第四大投資銀行雷曼兄弟控股集團公司宣布申請破產保護，雷曼及其關聯公司可能進入破產清算程序。隨后，由雷曼下屬公司擔任投資顧問的中國第一只試點QDII基金——華安國際配置基金在雷曼申請破產保護后，宣布將承擔該基金到期保本責任，在華安國際配置第一個投資周期屆滿之日（即2011年11月2日），若屆時作為保本人的雷曼兄弟無法履行保本責任，資金缺口將由華安基金公司予以彌補。
雷曼這個投資界大鱷的轟然倒塌，曾經讓整個全球金融市場為之動蕩。然而，在華安基金將該決定于2008年9月18日下午以公告形式正式發出后，投資者松了一口氣：至少華安承諾將為基民保住本金。這則名為《華安基金管理有限公司關于華安國際配置基金所持有的結構性保本票據保本責任的公告》表示，如華安國際配置基金第一個投資周期屆滿之日（2011年11月2日），以美元計價的結構性保本票據的資產凈值低于原投資的相應結構性保本票據本金，公司將以自有資金彌補該資金缺口。而根據華安基金今年9月20日發布的公告，如彌補了該等資金缺口后，基金份額凈值仍低于基金初始發售面值，華安基金還將繼續以自有資金補足基金初始發售的面值。
華安基金在及時發布公告承諾承擔保本責任后，還根據當時國際金融形勢的判斷，及時果斷地進行了權益資產的回收，將可變現的收益資產部分及時清算變現后轉至境內，從而保證相關資金的安全，同時采取了其他一系列保全基金資產的措施，并最大努力地推動基金流動性恢復的相關工作。其中，華安與雷曼歐洲訴訟一案廣為各界關注，也是基金能否恢復流動性的一個關鍵。
根據華安基金此次發布的公告，如計入“和解所得”，基金的每份凈值預計可達到0.97美元。此處所說的“和解所得”指的是雷曼歐洲應向華安國際配置基金支付44889933.48美元的和解款項及相應的利息。這也是眾人關注的華安與雷曼歐洲訴訟案的最終結果。在上海高院的主持調解下，經過與雷曼歐洲艱苦的漫長談判，華安基金于近期與雷曼歐洲就上述案件達成和解協議，并簽收了上海高院出具的《民事調解書》。除了“和解所得”外，0.97美元的份額預估凈值還包括了已經成功回收的結構性保本票據下的收益性資產。
受益于上述兩方面的積極動作，在此次受雷曼破產事件的國際類似事件處理中，華安國際配置取得了比較不錯的結果。根據，在全球市場，相關產品的投資損失得以最終“全身而退”者屬鳳毛麟角。
事實上，QDII基金出海的5年里，國際金融市場大幅震蕩，QDII基金的運作面臨著巨大考驗，不少QDII基金都出現了不同程度的浮虧。在如此動蕩的環境下，投資本金能得以“全身而退”實屬不易。
華安國際配置基金，成立于2006年11月2日，面值1美元，最低認購金額5000美元。華安國際配置基金第一個投資保本周期于2011年11月2日自然到期后，鑒于原先投資的結構性保本票據的設計人、計算代理人、安排人——雷曼兄弟國際（歐洲）公司及其關聯公司相繼破產，結構性保本票據的結構已經被破壞，基金已無法再留在原來的結構中進行正常的運作。為保護廣大基金持有人的權益，華安基金提出了終止基金而不轉入下一投資周期，基金合同到期終止。至此，當年以“探路者”身份試點出海的華安國際配置基金將宣告平穩收官。
