近期，新股上市首日的暴漲為基金帶來了巨大的收益，同時也為投資者帶來了提前申購基金進行套利的機會。
昨日，愛康科技、捷順科技兩只新股在中小板掛牌，上市首日分別上漲13.8元、6.46元，漲幅分別為86.25%、44.55%。愛康科技與捷順科技的網下配售公告顯示，富國天源平衡、國投瑞銀優化增強、國投瑞銀穩定增利等6只基金分別獲配愛康科技125萬股，每只基金浮盈1725萬元，合計浮盈1.035億元。國聯安信心增益獲配捷順科技150萬股，浮盈969萬元。
單只基金一日浮盈上千萬，對一些規模不大的基金單位凈值將產生不小的影響。
根據二季度末的基金份額，上述獲配的7只基金中，富國天源平衡、國聯安信心增益、國投瑞銀優化增強的資產規模相對較小，以8月12日的單位凈值來算，這3只基金的資產凈值分別為11.03億元、11.67億元以及14.35億元，新股上市浮盈對其影響相對較大。以昨日浮盈金額除以這一資產凈值，打新對這3只基金的單日凈值影響分別為1.56%，0.83%、1.2%。此外，國投瑞銀穩定增利、富國匯利分級、富國可轉債以及華寶興業行業精選受新股上漲影響分別為0.77%、0.57%、0.52%、0.13%。其中，富國匯利分級為封閉式基金，其他均為開放式基金；華寶興業行業精選為股票型基金、富國天源平衡為混合型基金，其他5只均為債券型基金。
分析人士指出，在不考慮市場波動的情況下，如果預期新股上漲對基金單日凈值的上漲影響超過申購贖回費率，投資者就可通過提前申購獲配新股的基金，然后在首日大漲后贖回來進行套利。
以今日上市新股的獲配基金為例，國投瑞銀優化增強A、B類份額的申購贖回費率為0.9%，而昨日新股上漲對該基金單位凈值影響為1.2%，投資者如果在上周五申購到該基金，然后在今日對該基金進行贖回，即可獲得0.3%的套利空間。
上述分析人士進一步表示，在考慮這類套利的時候，那些獲配新股的、規模較小的債券型基金可重點關注，因為債券型基金申購贖回費率會相對較低，如混合型基金富國天源平衡凈值受影響較國投瑞銀優化增強大，但卻不存在套利空間。
在不考慮市場波動的情況下，如果預期新股上漲對基金單日凈值的上漲影響超過申購贖回費率，就可通過提前申購獲配新股的基金，然后在新股上市首日贖回進行套利。那些獲配新股的規模較小的債券基金可重點關注。