中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人1日表示，《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》將從2011年5月1日起施行。期貨公司申請(qǐng)從事期貨咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括，凈資本不低于8000萬元、最近3年持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)等。
這位負(fù)責(zé)人說，《試行辦法》主要從資本實(shí)力和合規(guī)角度對(duì)期貨公司申請(qǐng)期貨咨詢業(yè)務(wù)作出規(guī)定：一是公司注冊(cè)資本不低于1億元，且凈資本不低于8000萬元；二是公司最近6個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；三是至少1名具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的高管人員，至少5名具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的從業(yè)人員；四是公司最近3年持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)；五是具有完備的業(yè)務(wù)管理制度等。
他解釋說，在公開征求社會(huì)意見階段，有期貨公司建議適當(dāng)降低公司申請(qǐng)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)門檻，如將凈資本從8000萬元降至4500萬元，保證大部分期貨公司能夠參與。經(jīng)過證監(jiān)會(huì)結(jié)合期貨公司近期財(cái)務(wù)狀況再次測(cè)算，目前全國(guó)期貨公司注冊(cè)資本1億元以上的約有90余家，且隨著近年期貨公司實(shí)力的增強(qiáng)，比較容易達(dá)到《試行辦法》規(guī)定的財(cái)務(wù)要求，因此大部分期貨公司能夠申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
這位負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)積極支持和鼓勵(lì)期貨公司根據(jù)《試行辦法》，從實(shí)體企業(yè)、產(chǎn)業(yè)客戶以及機(jī)構(gòu)投資者的風(fēng)險(xiǎn)管理需求出發(fā)，發(fā)揮期貨行業(yè)專業(yè)優(yōu)勢(shì)，開展以風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)為核心，期貨研究分析和期貨交易咨詢?yōu)橹С值钠谪浲顿Y咨詢服務(wù)活動(dòng)，逐步改變過去那種單純依附于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、以“拉客戶炒單”為目的的咨詢服務(wù)模式。