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上海證券交易所網(wǎng)站近日披露，從2009年7月30日到2010年3月29日，中牧實業(yè)股份有限公司現(xiàn)任董事許英華女士(注：2009年8月18日公司公布中報以前為公司監(jiān)事)先后進(jìn)行了4次股票交易。其中，前兩次交易正值公司中報“窗口期”。此外，該信息披露時間與證監(jiān)會相關(guān)文件規(guī)定的日子也“遲到”有10個月之久。
“窗口期”買賣自家股票凈賺2萬多元
據(jù)上海證券交易所網(wǎng)站披露，2009年7月30日，時任中牧股份監(jiān)事的許英華以19.55元/股的平均價格買入自家公司股票23600股。2009年8月10日，許英華又以22.99元/股的平均價格把其中的3600股賣出。七天后，許英華再次以17.795元/股的平均價格把其中的2000股進(jìn)行了“套現(xiàn)”，經(jīng)過一番交易后，許英華持有中牧股份的總股數(shù)由23600股變更為18000股。
早在2007年4月份證監(jiān)會在其發(fā)布的《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》通知里就明文規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在定期報告公告前30日內(nèi)，不得買賣本公司股票。
許英華董事賣出股票后，中牧股份于2009年8月18日公布了公司09年的半年報。在許英華上述一系列的交易中，距公司半年報披露當(dāng)天最長時間為19天，最短則僅為1天。由此可見，許英華在半年報披露敏感期內(nèi)買賣自家公司股票，違反了證監(jiān)會的規(guī)定。
記者簡單計算許英華一系列的交易利潤。除去2009年8月17日一次少量“割肉”外，到目前為止，在總共賣出的9600股中，“落袋”凈賺22234元。手中仍握有公司股票14000股，如果以目前公司股價計算，仍可套現(xiàn)約36.8萬元，凈賺9萬多元。
信息十個月后公開“確實不知”還是“瞞天過海”
證監(jiān)會2007年4月發(fā)布的《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十一條明確規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)，向上市公司報告并由上市公司在證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告。
中牧股份許英華在一筆買三筆賣共四次交易中，填報時間都為2010年6月4日，其最長時隔有十個月之久，最短也有2個多月，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于證監(jiān)會所規(guī)定的2個交易日。
上海證交所網(wǎng)站一位姓蔣的先生在接受記者采訪時說，網(wǎng)上信息都由上市公司自己錄入，一般情況不會出錯，上證所網(wǎng)站不負(fù)責(zé)信息的核準(zhǔn)。記者隨后打通中牧股份董秘辦公室電話，接電話的尚小姐拒絕了記者的采訪。
一位內(nèi)部人士分析認(rèn)為，一種可能是許英華在“窗口期”交易前期對有關(guān)規(guī)定確實不知，后來發(fā)現(xiàn)信息需要公開，于是今年6月4號才補上；另一種可能是，2009年8月份前后監(jiān)管層正在“嚴(yán)打”，如果此時披露交易信息，無異于“自投羅網(wǎng)”，等到10個月后的今天公布信息，窗口期已過，以期在社會關(guān)注度降低之際達(dá)到“瞞天過海”的目的；至于2009年8月17日，許英華割少許的“肉”賣股，或許是在放“煙幕彈”。
違規(guī)行為誰來監(jiān)管如何懲罰亟待明確
“從上證所披露的信息來看，中牧股份的董事肯定是違規(guī)了。但是這種違規(guī)行為由誰來監(jiān)管、如何懲罰，目前尚未明確。”一位不愿透露姓名的業(yè)內(nèi)人士表示。
據(jù)了解，早在去年11月份，上交所就曾對去年中報、三季報窗口期違規(guī)的45個高管進(jìn)行了通報，并一再強調(diào)，上市公司董事、監(jiān)事或高級管理人員“誤操作”、“不了解相關(guān)規(guī)則”、“委托他人代管賬戶”以及對交易事項“不知情”等，均不足以構(gòu)成從事違規(guī)交易行為的免責(zé)理由。
此前，上市公司高管違規(guī)買賣股票主要表現(xiàn)為6個月內(nèi)短線交易和超比例售股。對高管6個月內(nèi)買賣公司股票行為，管理層規(guī)定股票收益歸上市公司所有。對超比例售股的行為，登記結(jié)算公司已采取技術(shù)手段杜絕了。但是，對在年報敏感期內(nèi)違規(guī)買賣股票的行為，目前還缺乏有效的監(jiān)督懲罰機制。
對此，著名證券法律師周愛文先生表示，現(xiàn)今只有針對短期買賣股票的處罰條例，其收益歸上市公司所有。但是，像許英華在半年報披露敏感期內(nèi)買賣自家公司股票，且十個月后才披露的情況，據(jù)他所知，還沒有具體的處罰條例，所以國家相關(guān)機構(gòu)還應(yīng)將這方面法律進(jìn)一步細(xì)化。
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