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作者：熱拉爾·羅蘭
主編
出版社：中國人民大學出版社 |
本書是斯蒂格里茨發起的“哥倫比亞政策自發對話體”私有化工作的組成部分，初刊于2008年。如今，它的中文版也將面世，我很高興。本書以寬宏的視角向讀者介紹了20世紀末葉世界多數地區的私有化政策，展示了經濟學理論對這一問題責無旁貸的解釋，也記錄了私有化政策的結果。
20世紀80-90年代，人們對私有化的熱情盛極一時；如今，這種熱情已經消失殆盡，人們更傾向于談論它的累累敗績。在多數國家，私有化的效率改進并不像預期地那般顯著，貪腐行為與大宗私有相伴而生，再分配的政策效應也與日退化。例如，拉丁美洲國家供水行業私有化之后，水價飛漲，令窮人難以企及。
私有化令人沮喪。那當初為什么還要這樣干？是因為全世界范圍內的國有制也同樣令人失望。20世紀很多國家經歷了中央集權計劃體制，這種體制弊害很多。現在人們已經充分地認識到，發展經濟和提升福利離不開生機勃勃的市場（盡管單靠這些市場還不夠）。這些市場能為資源配置提供一種不可或缺的機制，而私有化正是這些市場有效運作的基礎；它可以推出新產品，以低成本的方式從事既有產品的生產并開發新用戶。盡管這是一個不言自明的道理，但實現私有制卻并不是一件易事，好多因素使之與初衷相背離。
私有化成功的要件有兩個：一是使資產流向賢能所有者；二是政府要獲取足夠的收入。
選賢舉能并不容易。有時，賢能者在企業內部，是國有企業的現任經營者；有時，賢能者在企業外部，要放眼社會尋覓。那么，怎樣才能優勝劣汰、物歸其主呢？國際經驗表明，最佳方式是在私有化過程中采用競爭機制。換言之，就是要像愛沙尼亞和其他國家那樣，在企業私有化過程中實施競爭性的拍賣機制。在此類機制中，長于經營企業的賢能者出價最高，價高則可得。然而，說起來容易做起來難。比如，現任的國企經營者為人賢能，能為私有化的企業創造最大的價值，可他們資金匱乏，在拍賣出價過程中往往不敵那些資質平平卻腰纏萬貫的富商巨賈。此類問題也并非沒有破解之道，例如，可以允許其分期付款，或是政府為其放貸。匈牙利就因循此道并獲得了成功。
賢能者出價最高，能使政府在私有化過程中收入最大化。然而，很多東歐國家，如俄羅斯和斯洛伐克，卻放棄了資產所有權，因而失去了獲取私有化收益的機會。此舉還繁衍了大量的尋租活動，有些經濟代理人搖身而成為企業財產的所有者，一夜暴富。
盡管經濟學邏輯表明，競爭機制是私有化的最佳方式，可在實踐中這個原理經常行不通。原因是，私有化為腐敗行為提供了巨大的誘惑。為了勝出，潛在的買主經常在拍賣過程中賄賂政府官員。而政府官員也意識到，他們正面臨著運用腐敗而實現暴富的機會，這種機會此后絕無僅有。由于腐敗作祟，企業資產最終并未落入賢能者的手中。可是，腐敗并沒有就此止步，它還繼續為私有化的企業獲取壟斷地位“大開綠燈”。因為私有化生成的潛在收益實在是太大了，況且機會難得，一去不再，腐敗的誘惑力格外強勁。一旦這種腐敗行為滲透到政府機構中，根除就變得尤為困難。
存在腐敗的幾率并不意味著就應當回避對國有企業的私有化。如上所述的種種尋租行為（獲取壟斷地位，賢能者未能占據管理職位）在國有企業里也比比皆是，同樣為禍不淺。經驗表明，私有化過程必須嚴謹審慎：要確保買主之間具有真正的競爭性；私有化的過程要透明；要設置防腐止貪的監察機構；要確保監察機構不屈服于腐敗誘惑。透明與制衡在成功的私有化過程中具有十分重要的作用。但遺憾的是，很多國家的政府部門并沒有將此置于優先考慮的地位。
總而言之，20世紀90年代的私有化實踐表明，僅僅將所有權從政府轉移到私人所有者的手中是不夠的。建立起一種競爭機制將企業資產轉移到賢能者的手中從而實現收益最大化，是十分重要的；拒絕腐敗，勿使其染指私有化過程，也是十分重要的。此外，就打造富有活力的私有經濟部門而言，私有化也并不是唯一的選擇方式，甚至連首選都談不上。由于在競爭性的市場環境中始終面臨著生死存亡的挑戰，創業精神和新生的私有企業才是私有經濟部門的中樞或脊梁。物競天擇，適者生存。將國有企業私有化并不能替代這些生生不息私有企業的動態演化網絡和發展歷程。
