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浙江省慈溪市一家進(jìn)出口企業(yè)的負(fù)責(zé)人，委托北京弦銀國際投資顧問公司違規(guī)從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)，近日被慈溪市人民法院判處收繳4.5萬元管理費(fèi)，并將查處其他相關(guān)違法行為。
代理炒股雙方一拍即合
據(jù)辦案法官介紹，聽起來名頭很大的北京弦銀國際投資顧問公司，實(shí)際是一家注冊資本僅為3萬元的小企業(yè)，經(jīng)營范圍為投資顧問、技術(shù)推廣服務(wù)、企業(yè)形象策劃、公關(guān)服務(wù)和組織文化藝術(shù)交流等項(xiàng)業(yè)務(wù)。慈溪市一家進(jìn)出口公司經(jīng)理羅某，經(jīng)朋友推薦“拜讀”了弦銀公司董事長候某著的投資咨詢書籍，很受啟發(fā)，并找機(jī)會認(rèn)識了候某，雙方經(jīng)互相交流，一拍即合。羅某表示可將本司的部分股票資產(chǎn)委托弦銀公司管理。
2007年7月間，雙方簽訂了《弦銀國際資產(chǎn)委托管理合作協(xié)議》，協(xié)議約定，由羅某公司委托弦銀公司管理300萬元股票資產(chǎn)，并對其進(jìn)行操作，期限為一年；協(xié)議簽訂后3日內(nèi)，弦銀公司收取羅某4.5萬元資產(chǎn)管理預(yù)付款，協(xié)議到期后在3日內(nèi)退還。如羅某違反協(xié)議，此4.5萬元預(yù)付款即歸弦銀公司所有。此外，委托管理資金若獲得收益，弦銀公司可獲其中30%作為報(bào)酬。
炒入“垃圾股”出資人暗起疑心
“當(dāng)初候某描繪的‘美妙前景’很令人鼓舞”，羅某說，協(xié)議訂立后，我就立即將設(shè)于北京市民生證券公司的股票賬戶交給弦銀公司，并且在3天內(nèi)及時(shí)匯出了4.5萬元的資產(chǎn)管理費(fèi)。
然而，過了一個(gè)月左右，羅某發(fā)現(xiàn)弦銀公司操作自己的賬戶，買進(jìn)的大都是垃圾股，覺得有些不對勁。便提醒對方要注意，候某回答沒事，我們不會讓你吃虧的。羅某覺得300萬元不是小數(shù)目，如果真的買這些“垃圾股”套牢可犯不著，他越想越不放心，便未經(jīng)弦銀公司同意，悄悄修改股票賬戶的密碼，陸續(xù)劃走了全部資金。
剛好，這些日子股票狂漲，羅某認(rèn)為的這些“垃圾股”也一路飄紅，被他悄悄劃走的這部分股票盈利達(dá)27萬余元。弦銀公司發(fā)現(xiàn)委托其管理的300萬元資金不翼而飛了，便發(fā)函要求羅某履行協(xié)議。雙方發(fā)生了糾紛，隨后弦銀公司一紙狀書將羅某告上了法庭，要求其支付30%的投資收益。
法官認(rèn)為違規(guī)理財(cái)協(xié)議無效
此時(shí)，羅某也找了律師，認(rèn)為弦銀公司作為咨詢機(jī)構(gòu)無權(quán)從事股票證券業(yè)務(wù)，他據(jù)此反訴弦銀公司兩家公司合作協(xié)議無效，并要求對方返還4.5萬元資產(chǎn)管理費(fèi)。
慈溪市法院受理此案后了解到，這是浙江省第一起“私募基金”糾紛案。所謂“私募基金”，就是指通過非公開方式面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或投資者募集資金設(shè)立的基金。經(jīng)審理，慈溪市法院認(rèn)為，原告未經(jīng)批準(zhǔn)，超越經(jīng)營范圍從事“私募基金”理財(cái)業(yè)務(wù)，違反了《中華人民共和國證券法》的強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)給予沒收、罰款等處罰，而羅某要求返還資產(chǎn)管理費(fèi)也沒有法律依據(jù)。據(jù)此，法院判決雙方簽訂的證券資產(chǎn)委托管理合作協(xié)議無效，并駁回雙方的訴訟或反訴請求，對弦銀公司非法所得4.5萬元予以收繳。判決后，原被告雙方都沒有上訴。
寧波大學(xué)法學(xué)院俞德鵬教授認(rèn)為，現(xiàn)在國家并沒有禁止“私募基金”和委托代理炒股，但是投資者應(yīng)有風(fēng)險(xiǎn)意識。因?yàn)槌垂杀旧硎秋L(fēng)險(xiǎn)行業(yè)。如本案中弦銀公司自身又不具備主體資格，一旦出事，投資者更無法得到有效的法律保護(hù)。俞教授說，因此，無論是委托理財(cái)還是“私募基金”，投資企業(yè)和個(gè)人都應(yīng)謹(jǐn)慎小心，盡可能規(guī)避法律和市場風(fēng)險(xiǎn)。 |