記者9月20日從證監(jiān)會獲悉，為貫徹落實中央金融工作會議精神和《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》，結(jié)合《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》有關(guān)要求，進一步完善證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系，推動證券公司落實全面風(fēng)險管理要求，提升服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)效，促進證券公司高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會修訂發(fā)布《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（以下簡稱《風(fēng)控指標(biāo)規(guī)定》），于2025年1月1日起正式施行。
據(jù)介紹，與現(xiàn)行風(fēng)險控制指標(biāo)體系相比，《風(fēng)控指標(biāo)規(guī)定》主要調(diào)整完善以下內(nèi)容：一是對證券公司投資股票、做市等業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)予以優(yōu)化，進一步引導(dǎo)證券公司充分發(fā)揮長期價值投資、服務(wù)實體經(jīng)濟融資、服務(wù)居民財富管理等功能作用。二是根據(jù)證券公司風(fēng)險管理水平，優(yōu)化風(fēng)控指標(biāo)分類調(diào)整系數(shù)，支持合規(guī)穩(wěn)健的優(yōu)質(zhì)證券公司適度提升資本使用效率，更好為實體經(jīng)濟提供綜合金融服務(wù)。三是對證券公司所有業(yè)務(wù)活動納入風(fēng)險控制指標(biāo)約束范圍，明確證券公司參與公募REITs等新業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)，提升風(fēng)險控制指標(biāo)體系的完備性和科學(xué)性，夯實風(fēng)控基礎(chǔ)。四是對創(chuàng)新業(yè)務(wù)和風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)從嚴(yán)設(shè)置風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)，加強監(jiān)管力度，提高監(jiān)管有效性。
2020年1月，證監(jiān)會修訂發(fā)布《風(fēng)控指標(biāo)規(guī)定》。從實施情況看，證券行業(yè)抗風(fēng)險能力穩(wěn)步提升，四項核心風(fēng)險控制指標(biāo)長期維持在監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的1.5-2.5倍水平，風(fēng)險控制指標(biāo)體系在提升證券公司風(fēng)險管理水平，增強行業(yè)抵御風(fēng)險能力方面發(fā)揮重要作用。在充分總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)前證券行業(yè)發(fā)展面臨的新形勢、新要求，進一步發(fā)揮風(fēng)險控制指標(biāo)的“指揮棒”作用，證監(jiān)會對《風(fēng)控指標(biāo)規(guī)定》進行了修訂，并于2023年11月3日至12月3日向社會公開征求意見。從反饋意見來看，社會各界普遍認(rèn)可《風(fēng)控指標(biāo)規(guī)定》，并結(jié)合實踐提出了寶貴意見和建議。證監(jiān)會經(jīng)逐條研究，對大部分建議已充分吸收，未完全吸收的意見主要涉及放松場外衍生品等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的計算標(biāo)準(zhǔn)。
此外，為平穩(wěn)有序過渡，《風(fēng)控指標(biāo)規(guī)定》設(shè)置了一定的過渡期，于2025年1月1日起正式施行。
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