9月11日，交易商協(xié)會公告稱，在自律管理中發(fā)現(xiàn)，部分證券公司在開展服務(wù)于中小銀行的投顧業(yè)務(wù)過程中，存在控制客戶交易，將自營、投顧等業(yè)務(wù)混同運(yùn)作，通過變相資金池在不同賬戶間調(diào)節(jié)收益以及利益輸送等問題。
同時(shí)，為加強(qiáng)債券市場規(guī)范，促進(jìn)市場平穩(wěn)運(yùn)行，近日交易商協(xié)會約談了投顧業(yè)務(wù)規(guī)模較大的主要證券公司，督促其嚴(yán)格隔離不同業(yè)務(wù)條線，規(guī)范投顧展業(yè)和服務(wù)方式，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。要求證券公司對投顧業(yè)務(wù)進(jìn)行全面認(rèn)真自查，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向協(xié)會報(bào)告自查情況，提交全部投顧協(xié)議。對于自查未如實(shí)反映問題的證券公司，交易商協(xié)會將視情況采取進(jìn)一步自律措施。
交易商協(xié)會表示，下一步，將要求金融機(jī)構(gòu)向協(xié)會備案投顧協(xié)議，對于證券公司及中小銀行在投顧業(yè)務(wù)中暴露的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)內(nèi)控和公司治理不到位問題，將建議監(jiān)管部門加強(qiáng)監(jiān)管，規(guī)范機(jī)構(gòu)展業(yè)。交易商協(xié)會將持續(xù)強(qiáng)化銀行間市場交易自律管理，制定投顧業(yè)務(wù)相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)查處力度，維護(hù)市場正常運(yùn)行秩序。
近年來，伴隨著券商財(cái)富管理的持續(xù)轉(zhuǎn)型，投顧業(yè)務(wù)在蓬勃發(fā)展之余，也出現(xiàn)了部分違規(guī)問題，不少券商機(jī)構(gòu)因此受罰。
4月30日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，中金公司存在自營和投顧賬戶間發(fā)生交易，利益沖突管理不到位，開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)不審慎，對子公司業(yè)務(wù)和投資行為管理不到位，公司治理不規(guī)范的情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，內(nèi)部控制不完善，違反了相關(guān)規(guī)定。北京證監(jiān)局責(zé)令中金公司就上述問題認(rèn)真整改，并自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向北京證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
6月18日，山東證監(jiān)局披露3張罰單，中泰證券及兩名證券從業(yè)人員魏某、劉某升被采取出具警示函措施。公告顯示，中泰證券員工違規(guī)進(jìn)行投顧展業(yè)以及在幫助客戶開通賬戶權(quán)限過程中違規(guī)。具體來看，中泰證券個別員工存在私下接受客戶委托買賣證券、未擔(dān)任投資顧問崗位的情況下，私下向未與公司簽訂投資顧問服務(wù)協(xié)議的客戶提供投資建議和具體股票買賣推薦的行為。個別員工存在通過個人微信向客戶發(fā)送融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)評估問卷答案、創(chuàng)業(yè)板權(quán)限知識測試答案和科創(chuàng)板權(quán)限知識測試答案的行為。
同月，深圳證監(jiān)局也披露公告稱，安信證券（現(xiàn)國投證券）員工因違規(guī)投顧展業(yè)而被罰。公告顯示，在未擔(dān)任投資顧問崗的情況下，該司涉事員工向投資者提供證券投資建議。同時(shí)，在向投資者提供期貨投資建議時(shí)，該員工與投資者約定分享投資收益并分擔(dān)投資損失，謀取不正當(dāng)利益。
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