因近9億元的違規擔保未及時履行審議程序及信息披露義務，以及由此擔保引發的重大訴訟、仲裁未及時披露，聯創投資集團股份有限公司（證券簡稱“聯創集團”，833502.NQ）及其實控人被罰。聯創集團8月3日公告稱，根據相關規定，全國股轉公司給予聯創集團、實控人艾迪通報批評的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。
聯創集團主要業務為私募股權投資基金管理以及創業投資業務，公司于2015年9月23日在新三板掛牌。公司實際控制人為艾迪，截至2023年12月31日，艾迪的持股比例及表決權比例均為74.8327%。掛牌前，截至2015年5月底，聯創集團管理的私募股權投資基金共11支，意向認繳資金總額41.22億元，實繳資金總額26.96億元，公司及其管理的基金累計投資項目共91個，累計投資金額約21.78億元，公司在TMT行業及新三板項目投資方面具有較強競爭優勢。但掛牌后，受市場環境等因素影響，聯創集團業績表現不佳（如下圖所示），一些投資項目也暴露出合規性問題。
圖：聯創集團掛牌以來業績情況 資料來源：Wind 制圖：郭新志
聯創集團及其實控人此次被罰，就與公司此前的投資項目有關。
根據公告，義烏市金融控股有限公司（簡稱“義烏金控”）于2016年12月作為有限合伙人，分別向無錫哲方哈工智能機器人投資企業（有限合伙）（簡稱“無錫哲方”）和無錫聯創人工智能投資企業（有限合伙）（簡稱“無錫聯創”）認繳出資2.8億元和4億元。西藏聯創永源股權投資有限公司（系聯創集團全資子公司，簡稱“西藏永源”）、嚴格科創產業發展集團有限公司作為回購方對義烏金控在基金內的投資份額承擔回購義務，聯創集團、嚴格集團股份有限公司作為承諾方對上述回購義務承擔連帶責任擔保。有關擔保事項金額約6.73億元，截至2024年4月23日，上述擔保余額約5.80億元，占公司最近一期經審計凈資產的227.13%。
因向無錫哲方及無錫聯創的投資已屆滿但未能實現投資獲利退出，義烏金控于2022年11月及2023年2月要求相關方履行回購義務，相關方未予回應。2023年7月，義烏金控向金華市中級人民法院提起訴訟，要求西藏永源等回購方承擔回購義務，聯創集團等承諾方對上述回購義務承擔連帶責任擔保。該訴訟涉及金額約6.73億元，占聯創集團2022年期末經審計凈資產的66.68%。聯創集團于2023年7月4日收到訴訟材料，未能及時履行信息披露義務，后于2024年4月23日補充披露。
另外一起違規擔保行為則與浙商銀行（601916.SH）有關。2016年12月，浙商銀行與銀河金匯證券資產管理有限公司簽訂定向資產管理計劃資產管理合同，約定設立“銀河匯達78號定向資產管理計劃”，浙商銀行作為資管計劃委托人，初始委托資金1.7億元，委托期限5年。聯創集團及其董事長艾迪簽訂《差額補足協議》并約定，如浙商銀行認購的資管計劃在到期清算時的現金資產部分無法足額覆蓋資管計劃初始委托財產及每年7.5%的投資收益，聯創集團、艾迪應向浙商銀行補足差額款項。截至2024年4月23日，上述擔保余額約2.41億元，占聯創集團最近一期經審計凈資產的94.4%。
因認購的“銀河匯達78號定向資產管理計劃”已無清算變現的現金資產，浙商銀行要求聯創集團、艾迪承擔差額補足義務。因有關人員未履約，浙商銀行向杭州仲裁委員會提出仲裁申請，仲裁標的約2.56億元，占聯創集團2022年期末經審計凈資產的25.37%。聯創集團于2023年6月14日收到仲裁文件后，未及時履行信息披露義務，后于2024年4月23日補充披露。
上述兩筆巨額擔保，聯創集團均未能及時履行審議程序及信息披露義務，后于2024年6月4日、6月24日補充履行董事會、股東大會審議程序，于2024年6月6日補充披露。因與義烏金控等訴訟案件糾紛，聯創集團部分銀行賬戶被凍結，涉及金額約7.48億元。公司未能在賬戶凍結后及時履行信息披露義務，后于2024年4月29日補充披露。
由于聯創集團違規擔保、重大訴訟、仲裁未及時披露，重大風險情形披露違規，根據《業務規則》第 6.2 條、第 6.3 條和《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》第三十七條的規定，股轉公司給予聯創集團及其董事長艾迪通報批評的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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