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記者獲悉，近日上海金融監管局首次發布《2023年度監管法治白皮書》（下稱《監管法治白皮書》）。《監管法治白皮書》全面回顧2023年上海金融監管局法治政府建設的階段性成就、銀行保險機構在依法經營、履行金融普法責任方面的積極作為，選取匯編一批具有典型意義的行政處罰案例。
《監管法治白皮書》顯示，上海金融監管局在推動監管法治質效提升方面取得了六方面新進展。
一是依法監管體現新作為。上海金融監管局創新建立“5G+”監管法治評估試行機制，科學有效開展“法治體檢”。加強內外規制管理，為高質量發展提供制度支撐。加強法治多維協同善治，與上海市高院、上海市檢察院、上海市公安局等部門強化金融法治協作。
二是依法推進制度型開放取得新進展。上海金融監管局放寬事前監管，印發行政許可事項辦理規程，完善告知承諾制，推進證照分離改革等，激發市場主體活力。加強事中事后監管，有效開展準入后評估、行政許可專項清理工作等。批復設立長三角一體化示范區金融分支機構，探索建立綠色金融、科技金融專項工作方案，以高質效市場準入服務“五篇大文章”落地落實。
三是行政執法彰顯新擔當。上海金融監管局堅持行政處罰“長牙帶刺”、有棱有角。不斷完善執法制度，建立黨委聽取重大行政處罰案件匯報機制，研究起草轄內監管強制措施實施細則等。完善執法標準，持續強化“雙罰”問責力度，依法保障當事人救濟權，常態化開展行政處罰典型案例的行業通報等，不斷提升行政處罰的嚴肅性、有效性、精準性。
四是行政監督展現新作為。上海金融監管局扎實推進行政應訴工作，印發專項通知完善行政應訴流程，2023年所有已結應訴案件均獲法院支持。自覺接受人大、政協監督，2023年獲評建議提案辦理工作表揚單位。不斷推進政務公開，切實辦理好依申請公開信息工作，持續做好官網政務信息主動公開，確保行政權依法透明規范運行。
五是金融普法取得新成果。上海金融監管局深入開展“12·4”國家憲法日宣傳活動、監管法治主題黨建活動，持續召開內部法律顧問會議、印發法治期刊，使尊法學法守法用法在全局蔚然成風。印發專項文件指導轄內銀行保險機構開展金融法治宣傳教育活動，號召轄內銀行保險機構及員工深入學習法律法規知識，探索開展智慧普法，踐行金融為民，面向廣大金融消費者開展形式多樣、內容豐富的金融普法活動等。
六是金融機構依法經營水平實現新躍升。上海金融監管局持續引導轄內銀行保險機構提升依法經營水平。不斷夯實合規經營基礎，樹立合規意識，形成“外規內化”閉環管理機制。強化依法經營的公司治理架構，加強黨的領導，強化股東責任，完善“三會一層”職責分工等。有效管控法律風險，夯實“三道防線”，構建有效案防機制，關注重點領域法律風險，提升科技賦能依法經營能力水平等。
上海金融監管局表示，下一步，將堅持黨中央對金融工作的集中統一領導，堅持以人民為中心的價值取向，強化“五大監管”，做好“五篇大文章”，助力上海“五個中心”建設，以“時時放心不下”的責任感建設好法治政府，進一步加強對金融機構依法經營的指導力度，切實為上海國際金融中心建設保駕護航。
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