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15日，證監(jiān)會在北京舉辦2024年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動。證監(jiān)會黨委書記、主席吳清在活動上表示，投資者是市場之本，要把投資者保護貫穿于資本市場制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面。
吳清指出，當(dāng)前證監(jiān)會正在深入貫徹中央金融工作會議精神，全面落實新“國九條”，扎實推動資本市場“1+N”政策措施落地見效。為此，證監(jiān)會發(fā)布了一系列制度規(guī)則，包括嚴(yán)把發(fā)行上市入口關(guān)，加強現(xiàn)金分紅、股份減持、量化交易等方面監(jiān)管，督促行業(yè)機構(gòu)履職盡責(zé)等，充分體現(xiàn)了保護投資者的鮮明導(dǎo)向。
具體來看，第一是進一步夯實投資者保護的制度基礎(chǔ)。他強調(diào)，實現(xiàn)良法善治，必須遵循資本市場一般規(guī)律，更要立足中國國情，牢牢把握中小投資者占絕大多數(shù)這個最大的市情。這就要求在制度制定修訂過程中，充分聽取廣大投資者特別是中小投資者的意見建議，作出客觀公正的專業(yè)研判，更加注重制度的公平性，為投資者提供更為實質(zhì)的公平保護。
第二是進一步推動提高上市公司質(zhì)量。上市公司是市場之基，是投資價值的源泉。吳清表示，從上市公司的“入口”到持續(xù)監(jiān)管，再到“出口”，都正在建立更加嚴(yán)格的制度安排。目的就是堅決把造假者擋在門外，把公開透明的要求貫徹到公司信息披露的全過程，把尊重投資者、回報投資者的理念融入公司治理的各項機制，把“僵尸企業(yè)”、害群之馬堅決清出市場。同時，證監(jiān)會將適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，優(yōu)化發(fā)行上市、并購重組、股權(quán)激勵等制度安排。
第三是進一步推動行業(yè)機構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)水平。吳清強調(diào)，行業(yè)機構(gòu)要把功能性放在首要位置，端正經(jīng)營理念，回歸本源、守正創(chuàng)新，恪守信義義務(wù)，增強專業(yè)能力，為投資者提供更加多元、更加適配的產(chǎn)品和服務(wù)。
第四是進一步依法嚴(yán)打證券違法犯罪行為。去年以來，證監(jiān)會堅決落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角的要求，查辦案件數(shù)量和處罰金額大幅上升。證監(jiān)會將會同有關(guān)各方健全證券執(zhí)法司法體制機制，加快構(gòu)建資本市場防假打假綜合懲防體系。
第五是進一步暢通投資者維權(quán)救濟渠道。證監(jiān)會將不斷總結(jié)經(jīng)驗，綜合用好多種投資者保護制度工具，加大證券特別代表人訴訟適用力度，更好發(fā)揮調(diào)解仲裁的作用，加強訴調(diào)對接，推廣示范判決機制，依法用好先行賠付、當(dāng)事人承諾等，更加有力支持投資者獲得賠償救濟。
當(dāng)天，證監(jiān)會還集中發(fā)布《證券市場程序化交易管理規(guī)定（試行）》《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第10號》《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機制 深入推進訴源治理的工作方案》以及相關(guān)自律組織、投保機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則等10項與投資者保護密切相關(guān)的制度規(guī)則，公布了12起涉及內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易、從業(yè)人員違法炒股、違規(guī)占用上市公司資金等投資者保護執(zhí)法案件等。
