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北京基金小鎮(zhèn)打造“金融防火墻”
三年累計拒絕279家機構(gòu)
2018-10-18 作者: 記者 季小波 李犇 北京報道 來源: 經(jīng)濟參考報

  9月,又有11家投資類公司被北京基金小鎮(zhèn)清退,另有6家投資類公司被限期整改。至此,北京基金小鎮(zhèn)成立三年來,已累計拒絕了279家次擬入駐機構(gòu)的申請,清退未能遵守基金行業(yè)相關(guān)規(guī)定、沒有履行入駐合規(guī)經(jīng)營承諾的基金業(yè)機構(gòu)32家,限期整改11家。

  北京基金小鎮(zhèn)位于北京市房山區(qū)長溝鎮(zhèn),這里是首批中國特色小鎮(zhèn)之一,也是其中唯一一家以基金為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的國家級特色小鎮(zhèn)。自2015年5月30日啟動建設(shè)以來,北京基金小鎮(zhèn)快速集聚產(chǎn)業(yè),入駐中國農(nóng)墾產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、國家服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展引導(dǎo)基金、國開新型城鎮(zhèn)化發(fā)展基金、中核建市政發(fā)展投資基金等基金及相關(guān)機構(gòu)1055家,累計資產(chǎn)管理規(guī)模15893億元。

  “能夠在這么短時間內(nèi)形成如此龐大的產(chǎn)業(yè)規(guī)模,一方面說明‘小鎮(zhèn)模式’契合了基金業(yè)的發(fā)展節(jié)拍,另一方面對我們的管理能力也提出了挑戰(zhàn)。”北京基金小鎮(zhèn)管委會副主任吳磊對記者說,因此,北京基金小鎮(zhèn)始終將誠信體系建設(shè)和風(fēng)險防范工作放在首位,持續(xù)進行信用核查和全程風(fēng)控管理,確保入駐機構(gòu)誠信經(jīng)營,營造良好的基金產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境,打造一個牢固的“金融防火墻”。

  基金業(yè)法庭的設(shè)立就是這道防火墻的“鎖芯”。2017年5月,我國首家基金業(yè)法庭成立,這是國內(nèi)第一家專門針對基金行業(yè)的專業(yè)性法庭,設(shè)立在北京基金小鎮(zhèn)內(nèi),隸屬于北京市房山區(qū)法院。據(jù)了解,該法庭審理案件范圍包括基金機構(gòu)運營過程中涉公司類、股權(quán)類、合伙類糾紛等。法庭還設(shè)置基金業(yè)專家咨詢和信息共享等專業(yè)化機制,并在規(guī)范立案前提下簡化立案手續(xù)。

  基金業(yè)法庭庭長厲莉曾獲“全國優(yōu)秀法官”“全國三八紅旗手”等榮譽稱號。她認為,基金業(yè)法庭在小鎮(zhèn)的設(shè)立,將更直接地體現(xiàn)司法對于金融秩序的穩(wěn)定作用,有利于小鎮(zhèn)的健康發(fā)展,更好地為轄區(qū)的經(jīng)濟保駕護航,維護金融安全。

  中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會長洪磊則認為,設(shè)立基金業(yè)法庭有利于優(yōu)化金融生態(tài)環(huán)境,減少相關(guān)案件衍生的社會風(fēng)險。

  據(jù)介紹,三年來,北京基金小鎮(zhèn)與中國農(nóng)業(yè)銀行、中國建設(shè)銀行等11家銀行機構(gòu),招商證券、華鑫證券等19家證券公司,畢馬威、普華永道等5家會計師事務(wù)所,大成、國浩等16家律師事務(wù)所以及新華金融信息交易所、和逸金融等機構(gòu)簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議,發(fā)揮其在各自領(lǐng)域的優(yōu)勢,為入駐機構(gòu)搭建基金業(yè)安全可靠的專業(yè)服務(wù)平臺。

  吳磊介紹,在中國基金業(yè)協(xié)會指導(dǎo)下,北京基金小鎮(zhèn)建立了六級前置審核流程和七項常態(tài)風(fēng)控體系,通過“冒煙指數(shù)-大數(shù)據(jù)監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)”、投資者教育基地等手段建立完善的風(fēng)險防控流程和常態(tài)化風(fēng)控工作體系,對小鎮(zhèn)金融風(fēng)險實行全方位動態(tài)跟蹤監(jiān)測。

  “動態(tài)監(jiān)測就像是安保人員的日常巡邏。”吳磊表示,正是在動態(tài)跟蹤監(jiān)測過程中,北京基金小鎮(zhèn)發(fā)現(xiàn)了數(shù)十家“問題機構(gòu)”,及時做出處理,避免了金融風(fēng)險發(fā)生。

  吳磊介紹,按照入駐時的約定,凡是在北京基金小鎮(zhèn)新注冊的基金機構(gòu),如果被查出問題被清退,該機構(gòu)必須限時在工商部門自行履行注銷手續(xù),而不是僅僅“一清了之”。“如果到期不注銷,我們將會同工商部門在國家企業(yè)信用網(wǎng)站上將這家企業(yè)列入異常名錄。”

  “北京基金小鎮(zhèn)采取的是‘政府主導(dǎo)、企業(yè)主體、市場化運作’的發(fā)展模式。”房山區(qū)區(qū)委書記陳清說。

  2015年7月,房山區(qū)發(fā)布了《關(guān)于促進北京基金小鎮(zhèn)建設(shè)的實施意見》,意見在明確了小鎮(zhèn)的產(chǎn)業(yè)方向、發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展路徑和風(fēng)險控制原則的同時,明確了對入駐機構(gòu)、人才的獎勵、扶持政策。隨后,房山區(qū)工商分局為小鎮(zhèn)開通了登記注冊“直通車”服務(wù)站,3個工作日取照;稅務(wù)局、人力社保局也設(shè)立綠色通道,專人專崗對接小鎮(zhèn)服務(wù)專員。北京基金小鎮(zhèn)免費為入駐機構(gòu)提供工商注冊、工商變更服務(wù),杜絕各類代辦機構(gòu)參與。尤其在金融安全方面,北京基金小鎮(zhèn)更是制定了一系列相關(guān)措施,“清退即注銷”即是其中一道“安全閥”。

  今年5月5日,由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會牽頭數(shù)十家基金機構(gòu)共同發(fā)起的《中國基金業(yè)社會責(zé)任宣言》在北京基金小鎮(zhèn)正式發(fā)布。

  “守住金融安全,這是北京基金小鎮(zhèn)的責(zé)任和底線。小鎮(zhèn)將繼續(xù)探索,不斷加固加厚安全防火墻,建設(shè)成為一個安全可靠的基金業(yè)港灣。”吳磊表示。

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