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?　5月20日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸在例行新聞發(fā)布會上表示，擬針對基金專戶子公司加強監(jiān)管，相關(guān)監(jiān)管文件正在適當范圍征求意見。

　　鄧舸表示，截至2016年3月底，79家基金管理公司設(shè)立了專戶子公司，管理資產(chǎn)規(guī)模9.84萬億元。證監(jiān)會于前期開展了專戶子公司的業(yè)務(wù)評估和風(fēng)險排查工作，結(jié)果表明，多數(shù)子公司能夠堅持本業(yè)、規(guī)范經(jīng)營。但少數(shù)專戶子公司風(fēng)險隱患較大，表現(xiàn)在：偏離本業(yè)，大量開展“通道業(yè)務(wù)”，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相互嵌套;無視自身人力資源特點和管控能力，盲目拓展高風(fēng)險業(yè)務(wù);風(fēng)險控制、合規(guī)管理薄弱，激勵機制短期化;資本約束機制缺失，資本金與資產(chǎn)規(guī)模不匹配，盲目擴大業(yè)務(wù)規(guī)模;組織架構(gòu)混亂，無序擴張。

　　針對存在的問題，證監(jiān)會修訂、起草了《子公司規(guī)定》和《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險控制指標指引》，主要聚焦兩個方面：一是加強監(jiān)管、防控風(fēng)險。強調(diào)《證券投資基金法》關(guān)于基金管理人恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的受托責(zé)任要求，建立和完善基金子公司風(fēng)險控制指標體系，引導(dǎo)基金子公司在有效管控風(fēng)險的前提下穩(wěn)健開展業(yè)務(wù);二是扶優(yōu)限劣、規(guī)范發(fā)展。支持基金子公司穩(wěn)健發(fā)展，依法合規(guī)開展專業(yè)化、特色化、差異化經(jīng)營，培育核心競爭力。目前，相關(guān)規(guī)定和指引已在適當范圍征求意見，證監(jiān)會將在認真聽取各方意見建議基礎(chǔ)上，盡快發(fā)布實施。

　　鄧舸當天還宣布，證監(jiān)會近期對4宗案件作出行政處罰，包括2宗操縱市場案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗私募基金公司違法違規(guī)案。

　　在2宗操縱市場案中，2012年12月至2013年3月，陳贇控制使用其個人同名賬戶及“林某賢”等6個賬戶，在盤中以連續(xù)申報、大筆申報、高價申報的方式將股價快速拉至漲停，在漲停價位大量申報買入形成巨量封單，次日開盤集合競價期間通過高價申報買入、大量撤單的方式影響開盤交易價量，開盤后賣出持股獲利。賬戶組以3至7天為一個交易周期，共交易“美欣達”、“科新機電”、“經(jīng)緯電材”、“科泰電源”、“凱撒股份”、“明家科技”、“摩恩電氣”、“天龍集團”等8支股票，涉及12個周期，賬戶組盈利合計約539萬元。證監(jiān)會決定沒收陳贇違法所得約539萬元，并處以約539萬元罰款。2014年4月至9月期間，胡坤明使用“黎某添”等11個賬戶，集中資金優(yōu)勢，以連續(xù)買賣的方式操縱“九洲電氣”、“量子高科”和“鼎捷軟件”股票交易價格，共計獲利約295萬元。證監(jiān)會決定沒收胡坤明違法所得約295萬元，并處以約295萬元罰款。

　　在1宗私募基金公司違法違規(guī)案中，2015年2月5日，山東同大海島新材料股份有限公司(簡稱同大股份)發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東增持股份的提示性公告》，披露收到廣州穗富投資管理有限公司(簡稱廣州穗富)告知函，廣州穗富實際控制有關(guān)證券賬戶增持“同大股份”股票達到281.9萬股，占總股本6.35%。按照中國證監(jiān)會〔2015〕18號公告規(guī)定，從2015年7月8日起6個月內(nèi)，上市公司控股股東和持股5%以上股東不得通過二級市場減持本公司股票。2015年7月10日，廣州穗富以持股5%以上股東身份書面承諾6個月內(nèi)不減持“同大股份”股票，同日，同大股份在公告中對有關(guān)承諾進行了披露。2015年9月7日起，廣州穗富實際控制并決策通過相關(guān)證券賬戶在二級市場多次賣出“同大股份”股票，截至9月25日，累計賣出74萬股，金額3617.6萬元，占同大股份總股本的1.67%。廣東證監(jiān)局決定責(zé)令廣州穗富改正，給予警告，并處以3萬元罰款;對易向軍(時任廣州穗富董事長兼投資總監(jiān))給予警告，并處以2萬元罰款;對歐陽曉輝(時任廣州穗富合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人)給予警告，并處以1萬元罰款。

　　5月20日，上海證券交易所召開干部大會，宣布了中央和國務(wù)院決定：吳清任上海證券交易所黨委書記，提名為上海證券交易所理事會理事長(副部長級)人選;桂敏杰由于年齡原因不再擔任上海證券交易所黨委書記、理事長職務(wù)。上海證券交易所召開第三屆理事會第65次會議，按照法定程序選舉吳清同志為上海證券交易所理事會理事長。中國證監(jiān)會黨委書記、主席劉士余出席會議并講話。劉士余在講話中指出，要牢記交易所使命，一心一意辦好交易所，緊緊圍繞供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革這條主線，立足“三去一降一補”五大重點任務(wù)，扎扎實實推進各項工作，真正發(fā)揮市場機制作用，切實服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展。要強化自律監(jiān)管和一線監(jiān)管，提高信息披露質(zhì)量，著力創(chuàng)造一個公平、透明、誠信的市場環(huán)境，切實保護投資者合法權(quán)益。