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　　4月15日，證監會新聞發言人鄧舸通報了2015年度審計、評估機構檢查處理情況以及近期證券期貨經營機構年度專項檢查情況，并宣布對2宗案件作出行政處罰。

　　2015年，證監會統一組織對7家審計機構、3家評估機構進行了全面檢查，對9家審計機構、4家評估機構進行了專項檢查，累計抽查123個執業項目。此外，各證監局結合轄區情況，對29家審計機構、23家評估機構的162個執業項目自主開展了現場檢查。檢查發現，審計、評估機構在內部治理和項目執業質量等方面總體上有所改善，但仍然存在一些問題。

　　審計機構主要存在以下問題：在內部管理方面，部分審計機構內部管理薄弱，未實現總分所一體化管理，質量控制體系不健全，質量控制部門人員力量薄弱，部分執業項目的質量控制復核工作流于形式。在獨立性方面，仍存在部分注冊會計師未遵循獨立性要求違規買賣股票的現象等等。評估機構存在的問題主要包括：未對委托方、評估對象提供的評估資料進行獨立分析、調查與判斷，直接以此為依據進行評估測算的問題較為普遍等等。

　　根據檢查情況，證監會對大華會計師事務所、中勤萬信會計師事務所(特殊普通合伙)、立信會計師事務所、利安達會計師事務所、天職國際會計師事務所、四川華信(集團)會計師事務所、銀信資產評估有限公司、江蘇銀信資產評估房地產估價有限公司、中和資產評估有限公司、坤元資產評估有限公司采取了出具警示函的行政監管措施;對眾華會計師事務所采取了責令改正的行政監管措施;對廣東正中珠江會計師事務所、華普天健會計師事務所、深圳德正信國際資產評估有限公司采取了監管談話的行政監管措施;對上述審計、評估機構的38人次簽字注冊會計師、27人次簽字資產評估師采取了相應的行政監管措施，并記入誠信檔案。各證監局根據檢查情況，對8家審計機構及52人次注冊會計師、7家評估機構及12人次資產評估師采取了行政監管措施并記入誠信檔案。此外，對部分執業質量存在較嚴重問題、涉嫌違反證券法規的審計、評估機構，證監會已啟動稽查(調查)程序。

　　2015年12月，證監會組織部分派出機構對25家證券期貨經營機構進行了年度專項現場檢查。本次檢查以問題和風險為導向，重點對證券期貨經營機構合規、風險管理及客戶適當性管理情況進行了檢查?？傮w上看，25家證券期貨經營機構合規、風險管理及客戶適當性管理等各項制度健全，公司經營穩健，各項運行機制有效，客戶合法權益得到保護。但檢查中也發現部分公司在以下方面存在違規：一是公司內部的基金投研、異常交易監控等制度執行不到位;二是對部分客戶未嚴格執行客戶適當性評估要求;三是個別公司在開展投資咨詢業務過程中有誤導性陳述;四是部分基金銷售人員未取得基金銷售業務資格;五是個別資產管理產品投資運作違反證監會規定及基金業協會“八條底線”要求。

　　根據其違規情形不同，證監會擬采取以下措施：擬對寶盈基金管理有限公司暫停公募基金產品注冊申請3個月的行政監管措施；擬對民生加銀資產管理有限公司等3家基金子公司采取責令改正并暫停特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監管措施;擬對黑龍江省容維投資顧問有限責任公司采取責令改正并暫停新增客戶3個月的行政監管措施；對其他8家情節較輕的公司，擬采取責令改正或責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。

　　當天，鄧舸還宣布證監會對2宗案件作出行政處罰，包括1宗信息披露違法案，1宗內幕交易案。1宗信息披露違法案中，上海精熙投資發展中心(簡稱精熙投資)、夏寧、王征、王順興、朱婧(夏寧、王征、王順興均為精熙投資合伙人，朱婧為王征配偶)為一致行動人，于2013年8月8日至11月28日期間通過控制的17個賬戶買入“易聯眾”，有11個交易日合計持有“易聯眾”占公司已發行股份比例超過5%，夏寧等5個主體均未按規定予以公告。證監會決定責令精熙投資、夏寧、王征、王順興、朱婧改正，給予警告，并分別處以30萬元罰款;對精熙投資直接負責的主管人員夏寧、王征、王順興分別處以10萬元罰款。

　　1宗內幕交易案中，李正雪作為廣東東莞宏遠工業區股份有限公司(簡稱粵宏遠)重組的中間介紹人直接參與了重組談判事宜，知悉內幕信息，在內幕信息敏感期內，李正雪使用4個賬戶交易“粵宏遠A”。王強彬與知悉粵宏遠重組信息的王某東關系密切，在內幕信息敏感期內陸續買入“粵宏遠A”約100萬股。上述行為違反了《證券法》第73條及第76條第1款規定，構成內幕交易，依據《證券法》第202條規定，證監會決定對李正雪處以頂格罰款60萬元;對王強彬處以40萬元罰款。