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　　不斷加大稽查執法力度，是依法治市最直觀和有力的保障，也是增強監管威懾力、公信力的直接手段。昨日，證監會公布2015年稽查執法工作“成績單”，統計顯示，證監會系統年內對市場違法違規行為的立案、案件查處數量，以及罰沒款金額均呈現顯著增長。

　　證監會新聞發言人鄧舸昨日在例行新聞發布會上對去年證監會稽查執法情況進行了介紹。他透露，2015年1至12月，證監會系統新增立案345件，同比增長68%;辦結立案案件334件，同比增長54%;累計對288名涉嫌當事人采取限制出境措施，凍結涉案資金37.51億元，金額為歷年之最。

　　當年，證監會對767個機構和個人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知，同比增長超過100%，涉及罰沒款金額54億余元，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍。

　　鄧舸稱，2016年，隨著監管轉型的持續推進，特別是股票發行注冊制改革的推出，證監會以嚴格執法為重點的配套措施將及時跟進，并持續提升稽查執法能力，始終嚴厲懲處違法違規行為，大力提高違法違規成本。

　　去年罰沒款金額超此前十年總和的1.5倍

　　鄧舸表示，2015年證監會高頻率、高強度地持續分類分批打擊典型、重大違法違規行為，稽查執法工作的針對性、及時性和有效性得到了較大提升，具體表現為案件查處數量持續攀升，查處周期大幅縮短，罰沒力度明顯增長，震懾效應明顯。

　　數據顯示，2015年1到12月，證監會系統共受理違法違規有效線索723件，較上年顯著增長，新增立案案件共計345件，同比增長68%;新增涉外案件139起，同比增長28%;辦結立案案件334件，同比增長54%。

　　當年，證監會立案案件調查周期平均為86天，較上年減少40天。

　　一年中，累計對288名涉嫌當事人采取限制出境措施。凍結涉案資金共計37.51億元，金額為歷年之最;向公安機關移送案件55件，通報犯罪線索50余起;移交處罰審理案件273件，對767個機構和個人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知，同比增長超過100%，涉及罰沒款金額54億余元，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍。

　　新型案件頻發 涉案主體更廣泛

　　證監會通報的2015年的稽查執法情況顯示，去年證券市場違法違規呈現兩大典型特點，一是傳統類型案件數量維持高位，新型案件不斷涌現;二是涉案主體更加廣泛。

　　鄧舸介紹，從立案及案件查處的構成來看，去年證監會繼續對內幕交易、利用未公開信息交易保持高壓態勢，立案調查共計85起;對超比例持股立案調查53起;對信息披露違規及證券期貨服務機構違法違規立案調查共計61起。

　　針對當年影響市場秩序突出的操縱市場案件，以信息操縱、濫用程序化交易操縱、濫用融資融券操縱等新型操縱案件為重點，立案調查71起，案件數量創下近三年來新高，同比增長373%。

　　此外，證監會2015年首次將編造、傳播虛假信息、證券公司新三板違規開戶、私募基金違法違規等類型案件納入執法視野，積極發揮個案輻射效應，達到以點帶面的打擊效果。

　　鄧舸表示，針對此前二級市場交易類違法線索占比高，各類機構經營執業類違法線索偏少的問題，證監會積極推動增強了相關線索的發現能力。

　　去年3到5月，稽查執法部門牽頭對203家證券期貨經營機構、證券投資咨詢機構、私募機構開展檢查，發現4類風險隱患、19起違法違規線索及其他違反業務規則等問題，并進行了及時處置，啟動多起涉嫌信息操縱、利益輸送等案件調查。所查處案件涉及主板、中小板、創業板、新三板等多個板塊，涵蓋證券、期貨及跨市場案件。

　　鄧舸介紹，證券期貨經營機構、私募基金、證券期貨服務機構等各類機構涉嫌違法違規案件合計達到48件，同比增長七倍，涉案主體廣泛涵蓋了擬上市、已上市、非公等公司，證券期貨基金、投資咨詢、配資或配資平臺、公募、私募等機構，會計師、律師事務所等證券服務機構，QFII、境內資管機構及投資機構，以及一些傳媒機構。

　　“證監法網”創新執法思路

　　去年4月底，證監會啟動“2015證監法網”專項執法行動，快速、高效地查處了一批證券市場違法違規案件。鄧舸表示，該行動著重體現了新市場條件下“打擊有重點、行動有速度、案件有結果、執法有威懾”的稽查執法新特點。

　　他表示，證監會將“證監法網”作為貫穿前期市場快速上漲和后期異常波動兩個階段的一條主線，針對新三板市場等案件多發高發的特定領域，編造虛假信息等特定類型，傳統操縱手法與新產品(股指期貨、ETF等)、新業務(融券)、新技術(程序化交易等)、跨市場(股票、ETF與期貨市場等)等新情況相結合的新特點，分批開展集中打擊。

　　據統計，去年4月末至7月初，針對股市快速上漲期間集中涌現的虛假陳述、操縱市場、編造虛假信息等突出問題以及新三板等領域出現的違法違規行為，證監會部署5批共計60起案件。7月以來，針對股市異常波動期間凸顯的主要矛盾，分別針對場外配資領域違法違規、操縱市場行為，部署3批共計60起案件。

　　“‘證監法網’開創了案件成批快速處罰、移送、發布的稽查執法新格局，對不法分子形成持續、有力震懾，為監管制度完善提供系統案例，成為穩定、修復、建設市場的有機組成部分。”

　　鄧舸表示，“證監法網”8批120起案件中，目前已辦結102件，移送公安機關12件，移交處罰審理71件，同時移送公安和審理5件，辦結率達85%，成案率近九成，專項行動案件更是創出了64天的平均調查周期。

　　以嚴格執法為重點的配套措施還將及時跟進

　　對于2015年證監會稽查執法工作的體制機制建設情況，鄧舸將其概括為有效整合形成稽查合力、全面創新執法機制、規范稽查權力運行等三個方面。

　　首先，證監會機關相關職能部門、交易所、投保基金、中國結算等監管執法單位各司其職、協同作戰，同時不斷優化監管資源配置，啟動委托滬深交易所承擔部分案件調查工作職責的試點，增加執法人員160人，進一步完善了證監會多層面的稽查執法體制。

　　執法過程中，特別是在大案要案的辦理中，證監會還強化與公安機關、通信主管部門、人民銀行等相關單位的執法協作，解決長期制約執法效率的巨量取證問題，同時合力對股市異常波動期間操縱市場、編造、傳播證券市場虛假信息等案件進行快速查處。

　　其次，證監會在去年加大了稽查執法機制建設，包括進一步建立健全線索發現機制，提高調查取證工作的有效性和規范化水平，及時總結經驗制定操縱市場認定等細化規則，加大調查取證的設備配置，建立健全案件調查督導機制，加強稽查執法、日常監管、自律監管等部門及會外相關主管部門的協作配合，細化案件信息發布規則等。

　　再者，為有效強化稽查辦案工作的全流程監督，切實防范稽查執法權力運行的廉政風險，證監會去年印發實施了《稽查案件基礎文檔第三方備案監督工作試點方案》，正式建立稽查案件基礎文檔第三方備案監督制度，并在證監會系統10家調查單位開展試點。同時，還發布了《中國證監會稽查辦案十項禁令》，以負面清單的方式，對稽查辦案人員在辦案工作全流程進行規范，公開接受社會監督。

　　鄧舸評價，總體上看，稽查執法已經成為證監會依法治市的最直觀、最有力的保障，增強監管市場威懾力和公信力的最有效、最直接的手段，也是防范化解系統性金融風險的最堅實、最穩固的后盾，以及促進、夯實資本市場基礎制度的最有力的推手。

　　他表示，2016年隨著監管轉型的持續推進，特別是股票發行注冊制改革的推出，以嚴格執法為重點的配套措施將及時跟進，證監會也將持續提升稽查執法能力，始終嚴厲懲處違法違規行為，大力提高違法違規成本，為證監會各項重點任務保駕護航，保障我國資本市場穩定健康發展與投資者合法權益。

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