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證監會擬對12起操縱案罰沒20億
2015-10-24 作者: 記者 吳黎華/北京報道 來源: 經濟參考網

  在10月23日的例行新聞發布會上,證監會新聞發言人鄧舸宣布,證監會擬對12宗操縱證券市場案件作出行政處罰,罰沒款總計超過20億元。其中,合謀操縱“妖股”特力A和得利斯的深圳一基金公司和個人投資者吳某就分別遭證監會罰沒5.9億和6.9億元。

  WIND統計數據顯示,“妖股”特力A在本次股市巨幅動蕩中出現兩波大規模的暴力拉升,第一波從7月9日的最低價9.88元開始一路上漲,到8月13日創出50元的階段新高,短期漲幅接達到406%。8月14日,特力A開始了一波大幅殺跌,到9月7日殺跌結束,收盤于19.27元,短期跌幅超過六成。9月8日開始,特力A開啟新一輪的拉升行情,到10月23日為止收盤于87.1元,區間漲幅達到3.52倍。近8個交易日連續漲停,較7月9日最低價9.88元上漲了781%。公開資料顯示,特力A的第一大股東為深圳市特發集團有限公司,實際控制人是深圳市國有資產監督管理局。9月13日,《關于深化國有企業改革的指導意見》發布之后,特力A第二天就開啟了新的一輪反彈行情。自9月14日至今,特力A除了核查復牌后兩個跌停外,其余的16個交易日內幾乎天天漲停。

  證監會宣布,擬對上述違法主體及相關責任人員分別作出行政處罰,其中包括:沒收吳某的違法所得1.74億元,并處以5.21億元罰款;沒收深圳市某基金管理有限公司的違法所得1.47億元,并處以4.42億元罰款;對相關責任人員給予警告,并處以60萬元罰款。上述12宗案件罰沒款金額總計超過20億元。

  特力A周五晚間發布公告稱,公司董事會于近日收到公司副總經理姚雄賓提交的書面辭職報告。姚雄賓因個人原因,申請辭去其擔任的公司副總經理的職務。辭職后,姚雄兵將不再擔任公司其他職務。截至公告日,姚雄兵未持有公司股份。

  據介紹,上述12宗操縱案件主要發生在股市異常波動期間,包括5種類型:第一類為3宗操縱ETF案件,包括濟南某投資管理有限公司涉嫌操縱100ETF案、北京某投資管理有限公司涉嫌操縱50ETF案、北京某投資有限公司和深圳某投資有限公司涉嫌操縱50ETF案。第二類為2宗利用融券機制操縱市場案件,包括陳某宇涉嫌操縱“西部證券”股票價格案;江某涉嫌操縱“國元證券”、“吉林敖東”股票價格案。

  第三類為1宗境外企業利用QFII操縱B基金案件,系某境外企業涉嫌操縱“銀華恒生H股B”價格案。第四類為1宗特定時間段操縱案件,系廣州某投資管理有限公司涉嫌操縱“國光股份”、“國農科技”、“鴻特精密”、“金宇車城”、“科恒股份”、“萬福生科”等6支股票價格案。第五類為5宗采取混合方式操縱案件,包括肖某東涉嫌操縱“通光線纜”、“永貴電器”、“漢得信息”、“司爾特”、“力源信息”、“宜安科技”、“國禎環保”、“快樂購”、“云海金屬”、“萬邦達”、“凱發電氣”、“衛士通”等12支股票價格案;吳某樂、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合謀操縱“特力A”、“得利斯”股票價格案;唐某涉嫌操縱“渤海活塞”股票價格案;彭某涉嫌操縱“美都能源”、“石英股份”等2支股票價格案;瞿某淑涉嫌操縱“恒源煤電”、“中科英華”、“東風汽車”、“安陽鋼鐵”等4支股票價格案。

  調查顯示,這些案件具有四個特點:第一,參與主體種類多樣,既有公司,也有個人;既有境內公司,也有境外公司。第二,部分操縱行為系不同市場主體合謀進行。第三,涉案金額巨大,手法新穎,當事人通過濫用交易規則,以不正當手段干擾和影響市場機制和作用的正常發揮,對證券市場起到了助漲助跌的作用,加劇了股市的異常波動。第四,部分操縱案件還伴隨信息披露等其他違法違規行為。

  鄧舸表示,證監會于4月24日啟動“證監法網”行動,180天內已集中打擊七批共106起重大案件,其中過半已陸續進入行政處罰與發布環節,22起集中移送公安機關,對93名涉案人員采取限制出境措施。除已發布的前五批案件外,證監會于8月6日部署第六批16起場外配資違法違規案件,涉及3家網絡公司、8家配資公司及5家證券期貨公司。針對股市異常波動期間的重要交易日、關鍵時點、重點賬戶,濫用資金、技術、信息等優勢,通過各種不正當手段操縱市場的行為,又部署第七批共計30起操縱市場案件。下一步,證監會將采取專項執法與常規案件相結合的執法方式,對各類違法違規保持高壓態勢,切實維護市場秩序與廣大投資者合法權益。

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