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　　為完成對違規場外配資的徹底清理，過去兩周，證監會調查人員對華泰、海通、廣發、方正四家券商，馬不停蹄地進行了現場檢查。

　　一時間，券商與HOMS系統有關的文件、對存疑客戶的回訪錄音、QQ聊天記錄等都成為監管層調閱的內容，甚至公司的風控系統監控也被調查人員截屏作為證據，經紀業務部負責人、信息技術負責人等都被要求接受問詢。

　　9月10日，四家券商分別收到了證監會下發的《行政處罰事先告知書》(下稱《告知書》)，因未對接入的第三方交易終端軟件進行有效管理，四券商將面臨總計2.41億元的罰沒款。

　　從8月24日立案調查，到9月10日宣布處罰告知，證監會執法之快速顯示出監管配資之堅決。證據顯示，在19號公告下發之后，上述券商仍未嚴格落實監管規定，新增上百個下掛子賬戶。證監會決定，對四券商從重處罰，目前案件已經進入告知聽證程序。

　　禁而不止

　　今年上半年，新賬戶不斷開立、新資金不斷涌入，股市交易量暴增，各大券商經紀業務收入連創新高。但是，在業務量翻倍、收入暴漲的背后，是部分券商在“創新”中過于冒進，觸碰了法規底線。

　　據《第一財經日報》了解，華泰等四家券商面臨行政處罰，直接原因是公司沒有對外部接入的恒生HOMS系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟件進行軟件認證許可，沒有對外部系統接入實施有效管理，沒有落實賬戶真實、一致等要求。而被“從重處罰”的原因，則是因其對于監管層的“三令五申”，沒有嚴格執行，且屢屢暴露問題。

　　華泰證券在2013年7月接入恒生HOMS系統，2014年10月至12月期間接入同花順的外接系統。經證監會調查，華泰證券客戶中有516個使用HOMS系統和同花順系統接入的主賬戶。在今年7月12日證監會發布《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》(證監會公告[2015]19號)(即“19號文”)之后，仍未落實要求，新增下掛子賬戶102個。

　　“性質惡劣、情節嚴重”——這是證監會在《告知書》中對華泰證券行為的定性。

　　依據相關人員詢問筆錄、HOMS系統及同花順系統接入賬戶歷史委托、成交數據記錄、華泰證券說明、傭金計算數據等證據，證監會決定從重處罰，對華泰證券責令改正，給予警告，沒收違法所得1823.53萬元，并處以5470.58萬元罰款。時任華泰證券經紀業務總部總經理胡智、信息技術部副總經理陳棟分別遭警告，并被罰款10萬元。

　　海通證券第一條HOMS專線于2014年3月接入，當時公司的零售與網絡金融部、信息技術管理部、合規與風險管理總部進行了平行審核，沒有阻止接入。今年2月，公司又接入了第二條專線。經調查，海通證券客戶中，有120個使用HOMS系統接入的主賬戶。

　　“海通證券通過添加白名單方式允許客戶使用HOMS系統進行交易，缺少實質性審核。”證監會在對海通證券的《告知書》中稱，使用HOMS系統進行分倉交易的賬戶由于操作子賬戶多，主賬戶的交易較為頻繁、異常，明顯不同于其他普通賬戶，但海通證券沒有對該等賬戶重點關注，缺少有效監督。

　　而且，海通證券百丈東路營業部在明知客戶身份存疑的情況下為客戶辦理有關手續，并且向其他客戶推介配資業務;杭州解放路營業部在2015年4月明知媒體已報道其客戶疑似從事配資業務后，仍未采取有效措施規范該等賬戶。19號文下發之后，海通證券同樣沒有嚴格落實，新增62個下掛子賬戶。

　　對于海通證券“性質惡劣、情節嚴重”的行為，證監會決定責令改正、給予警告，沒收違法所得2865.3萬元，并處以8595.9萬元罰款，總計罰沒款1.15億元。對時任海通證券零售與網絡金融部總經理丁學清及鄒二海、信息技術管理部總經理沈云明、合規與風險管理總部副總經理宋世浩等負責人分別處以10萬元罰款。

　　廣發證券于2014年9月接入恒生HOMS系統，2015年3月接入銘創系統。經調查，公司客戶中有123個使用HOMS系統、銘創系統接入的主賬戶。19號文下發之后，公司仍出現新增下掛子賬戶99個。證監會已經決定對公司責令整改、給予警告，沒收違法所得680.51萬元，并處以2041.54萬元罰款。

　　時任廣發證券經紀業務總部總經理王新棟、信息技術部總經理林建、廣發證券上海分公司總經理梅紀元、上海分公司電腦部主管周翔等責任人將分別被處以10萬元罰款。

　　方正證券于2012年5月接入銘創系統，11月接入恒生HOMS系統，2015年初接入同花順系統。經調查，公司客戶中有284個使用HOMS系統、銘創系統和同花順系統接入的主賬戶。證監會決定，對公司責令改正、給予警告，沒收違法所得871.71萬元，并處以1743.42萬元罰款;時任公司信息中心負責人劉少明、網點運營部工作人員陸帆等責任人分別被處以10萬元罰款。

　　曾因兩融違規被罰

　　華泰、海通等券商在經紀業務中激進的作風，也體現在了融資融券業務上。去年底、今年初，證監會針對證券公司兩融業務進行了全面檢查，并對配資、傘形信托等業務提示風險。

　　今年1月，廣發證券因向不符合條件的客戶融資融券、違規為到期融資融券合約展期問題，被責令限期改正;今年3月，海通證券因違規為到期融資融券合約展期，被責令暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月;今年4月，華泰證券曾因向不合格客戶融資融券被限期1個月改正。

　　上述券商經紀業務行業排名一直較為領先。華泰證券2014年代理買賣證券業務凈收入(含席位租賃)47.24億元，行業排名第6，廣發證券、海通證券分別以46.57億、45.64億的收入位列第7、第8名。方正證券以21.33億的收入排在第15名。

　　今年上半年，證券市場快速發展，交投活躍，各證券公司抓住市場機遇，紛紛發力，以盡可能充分地利用各類融資渠道提升杠桿率，追求各業務快速增長。

　　證券業協會數據顯示，截至2015年6月末，125家證券公司實現營業收入3305.08億元，遠超去年全年收入2602.84億元。其中，代理買賣證券業務凈收入1584.35億元，大大超過去年全年行業收入1049.48億元。

　　海通證券上半年收入220.49億元，同比增長228.41%;歸屬母公司股東凈利潤101.55億元，同比增長252.90%。其中，經紀業務收入93.42億元，占比42.4%;利潤總額72.17億元，占比51.7%。而在2014年上半年，該業務占比僅為30.3%。

　　其中融資類業務增速明顯。海通證券6月末融資類業務(融資融券、股權質押和約定購回)規模達到1829億元(含海通證券資產管理有限公司作為出資方的股票質押業務)，較去年末上升896億元(增長96%)。

　　華泰證券上半年收入146.44億元，同比增長235.17%。其中，經紀與財富管理業務為76.18億元，收入占比提升了8.56個百分點。

　　廣發證券上半年收入197.12億元，同比增長325.38%。財富管理業務板塊(包括零售經紀及財富管理、融資融券、回購交易)實現營業收入105.83億元，同比增長348.67%。

　　其中代理買賣證券業務凈收入72.47億元，比去年同比大幅度提升475.83%，行業排名第4，較2014年上升1名;融資融券業務延續2014年的增長態勢，截至6月末，滬深兩市融資融券余額20493.86億元，較2014年末增長99.81%。

　　方正證券上半年收入56.19億元，同比增長189.64%，歸屬于上市公司股東凈利潤29.26億元，同比增長273.16%。其中，代理買賣證券業務凈收入市場份額增長4.82%，行業排名第15位。