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場外配資清理近尾聲
2015-09-14 作者: 張莉 來源: 中國證券報

  據監管部門此前要求,9月底已然成為場外配資清理的重要時限,屆時證券公司需要徹底清除違規配資賬戶。據了解,從9月開始,多家券商已經開始向信托公司等機構發出清理告知函,要求機構盡快清理存量配資賬戶。

  據監管部門此前要求,9月底已然成為場外配資清理的重要時限,屆時證券公司需要徹底清除違規配資賬戶。據了解,從9月開始,多家券商已經開始向信托公司等機構發出清理告知函,要求機構盡快清理存量配資賬戶。

  不過,來自券商的緊急清理動作也令證券公司和信托公司的關系緊張起來。業內人士表示,當前場外配資清理已經進入后半程,清理動作對市場整體影響有限,但機構存量客戶的清理可能牽涉到多方利益,各家券商的操作思路會有所不同。

  9月底完成賬戶清理

  自6月中旬開始的證券公司開始配資自查行動后,8月底,監管層明確了對場外配資清理的具體要求。按照監管部門規定,券商徹底清除違法違規的配資賬戶,重點是違規接入的以恒生HOMS系統、上海銘創、同花順(41.9 -0.57%,咨詢)為代表的具有分倉交易功能的信息技術系統。監管部門對上述清理配資工作設定了時間表,即要求9月30日前完成,個別存量較大的公司將不得晚于10月底前完成。

  按照監管部門清理要求,不少證券公司紛紛向信托公司等機構發出清理告知函。有信托公司人士透露,此次清理場外配資,齊魯證券率先發送告知函,要求信托公司妥善處理相關賬戶和資產,在客戶之間協調的基礎上,要求9月中旬之前清理完畢。據了解,跟隨齊魯證券的做法,目前包括中航證券、銀河證券、西南證券(15.25 -0.97%,咨詢)等券商先后發出通知,將采取對場外配資違規賬戶的清理動作。

  有券商機構人士表示,當前監管層要求各證券公司加快對場外配資的清理整頓工作,并定時將清理進度報送相關部門。“這一輪清理違規配資的力度大,為防范風險,證券公司按照要求需要加快清理動作,并做好與客戶的協調溝通工作。”

  機構違約隱憂

  不過,來自券商機構的緊急清理動作,引發了信托公司等機構的強烈反彈,券商與其他第三方機構之間的關系變得緊張起來。日前,因受券商終止外部接口影響的中融信托對華泰證券(14.61 -0.34%,咨詢)發出溝通函,表示單方面終止信托外接系統數據服務可能導致糾紛,希望就此與證券公司深入溝通協調。華泰證券回應稱,將嚴格清理整頓外部接入的各類信息技術系統,只留下合規部門認可的接入系統,公司將積極與機構溝通協商,妥善處理問題。

  據了解,不少券商先后采取緊急措施,要求機構客戶對存量配資賬戶清理,并切斷接口,但各家券商根據存量規模的不同,清理的力度和節奏也不同,有券商仍未定下最后時限而采取觀望態度。據配資公司方面表示,除了停牌股外,配資平臺需要做全部清理直至完成銷戶。目前平臺能夠給予客戶部分利息作為補償,但平臺資金有限,補償力度不夠,多數客戶只能忍受被強制清理的做法。

  有法律人士指出,由于配資客戶和機構曾經簽訂協議,提前終止協議及可能造成的損失,可能讓券商和信托等機構都陷入違約的境地,引發訴訟糾紛。中融信托方面表示,“目前接入華泰證券系統的存續信托計劃有38個,信托規模133億元,涉及投資者758名,其中自然人691人,機構67家,信托規模較大。”

  另據業內人士分析,當前對于場外配資的清理已經進入尾聲階段,此前市場對配資清理有所反應,也出現了調整,而此次帶有時間限制的清理給予投資者明確的預期,清理力度相比此前緩和,對市場造成的影響有限。

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