記者從全國中小企業股份轉讓系統公司了解到,新三板將嚴格開戶標準,500萬元的門檻不能打折扣,明確不能墊資開戶。 早在6月初,全國股轉系統就向各主辦券商下發通知,重申投資者適當性管理有關要求,禁止主辦券商及其工作人員為客戶墊資開戶等違規行為,并要求主辦券商開展自查工作,持續規范投資者適當性和投資者交易行為管理。 全國股轉系統要求,各券商做好投資者風險警示;對賬戶資產有大幅變化的,要高度關注,讓投資者簽訂相應的風險承諾書。投資者不配合的,券商可以限制交易,將其降為不合格投資人。 據記者了解,券商目前正在就開戶情況進行自查,月底前將向全國股轉公司提交自查報告。 投資者開戶熱情高漲與新三板行情走高不無關系。不過,受制于500萬元的開戶門檻,很多投資者對新三板望洋興嘆。在此背景下,一些公司開始提供“過橋貸款”,墊資幫客戶開設新三板投資賬戶,這些資金待開戶完成后,立即轉出,墊資收費從2萬元到3萬元不等。 知情人士告訴記者,投資者只需將銀行卡、U盾、身份證寄送到相關墊資開戶公司,一天之內便可完成開戶。500萬元至1000萬元的墊資資金,一天可以操作10余次。 這些問題已經引起了監管層的高度關注。據了解,監管層未來將繼續完善非上市公眾公司監管體系,嚴格執法,對虛假披露、內幕交易、操縱市場等違法違規行為采取監管措施,實施行政處罰。
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