摘要:30日,證監會舉行新聞發布會表
示:擬對華夏、海富通等5家公司采取責令限期整改3到6個月不等、整改期間暫停受理 公募基金注冊的兼顧措施,并對相關公司高管出具監管警示函;對中郵基金等6家公司
采取依法改正的行政監管措施。
證監會新聞發言人張曉軍30日通報了近期基金老鼠倉案件的查處結果。他表示,2014年12月開展了基金老鼠倉專項整治活動,其中著重針對15家涉案公司進行了檢查,依法對存在不同程度內控公司的基金公司實施行政監管措施,其中擬對華夏、海富通等5家公司采取責令限期整改3到6個月不等,整改期間暫停受理公募基金注冊的兼顧措施,并對相關公司高管出具監管警示函;對中郵基金等6家公司采取依法改正的行政監管措施。
據悉,自2013年下半年以來,證監會已立案調查利用未公開信息交易案件41起。證監會新聞發言人張曉軍去年12月表示,證監會已將涉嫌利用華夏基金公司、海富通基金公司、平安資產管理有限公司、中國人壽資產管理有限公司等20家金融機構的未公開信息,從事非法交易活動的羅澤萍、劉振華、蔣征等39名涉案人員依法移送公安機關。其中,錢鈞、蘇競已受到刑事處罰。
“捕鼠”風暴持續的高壓態勢不僅針對個人,還有基金公司。之前監管層處罰老鼠倉案件時,基金公司往往與當事人“劃清界限”,除了2013年監管層因馬樂老鼠倉案責令博時基金整改6個月外,幾乎沒有一家基金公司因老鼠倉事件承擔責任。
據金融時報報道,濟安金信副總經理、基金評價中心主任王群航分析稱,如果華夏等4家基金公司因老鼠倉被暫停新業務,那么這幾家公司在3個月、6個月內將停發新基金,這在當下基金大賣的市場環境下可謂不小的損失。
就監管處罰對基金公司的影響程度,有基金公司高管表示,今年的行情之下,基金發行環境有所改善,激烈的競爭下,新產品的發行可助基金公司日行千里。暫停新業務對于基金公司的影響還是相當大的。“牛市行情下,半年或者3個月可以改變得太多。”深圳一基金公司渠道人士直言。此番被傳受到處罰的基金公司排位大多靠前,有3家排位于前十。暫停新產品發行后,其排名或受影響。