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證監會公布多起內幕交易案 散戶精準踩入德豪潤達被罰
2015-01-27    作者:記者 朱寶琛    來源:證券日報
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  證監會日前公布了多份行政處罰決定書,當事人皆因內幕交易受到了相應的處罰。

  根據證監會公布的行政處罰決定書,散戶張彥和朱繼華都因為“精準踩入”德豪潤達而構成內幕交易。其中,2012年12月10日,朱繼華開立證券交易賬戶,以前未開立過賬戶,也未交易過股票的她使用大量資金單一買入德豪潤達股票,分別在2012年12月10日、11日、18日買入德豪潤254370股、103900股、195600股,累計買入525030股,成交金額為3597634元,并分別多次賣出該股,截至2014年6月11日,朱繼華賬戶德豪潤達股票已全部賣出,實際獲利197148元。

  而張彥則使用其兒子“張雙某”賬戶也于2012年12月10日買入德豪潤達149500股,并且在12月18日再次買入29200股,累計買入178700股,成交金額1209078元,截至2014年6月11日,“張雙某”賬戶德豪潤達股票已全部賣出,實際獲利88494元。

  證監會決定,沒收朱繼華違法所得197148元,并處以197148元罰款;沒收張彥違法所得88494元,并處以88494元罰款。

  在另一起內幕交易案中,時任冠豪高新運營管理部經理的蔡素暉,在得知冠豪高新籌劃收伊諾爾相關股權的計劃后,委托丈夫馮浚漢利用其自有賬戶“蔡素暉”在敏感時期內買賣“冠豪高新”股票,最終扣除交易稅費后虧損712元。

  證監會認定蔡素暉、馮浚漢的上述行為,構成內幕交易行為,便對蔡素暉、馮浚漢夫婦處以5萬元罰款。

  而在長城影視借殼江蘇宏寶過程中,也扯出了多起內幕交易案件。根據證監會公布的行政處罰決定書,汪東賬戶在2012年1月1日至2013年5月3日買入“江蘇宏寶”前,未交易過該只股票;在江蘇宏寶資產重組的內幕信息敏感期間,該賬戶虧損賣出賬戶里的所有其他股票后買入“江蘇宏寶”,且同期單一持有“江蘇宏寶”,買入時點與獲悉內幕信息的時點吻合。

  孔繼東賬戶于2013年5月3日買入“江蘇宏寶”37000股,成交金額為202380.60元,成交均價為5.46元。2013年5月8日至10日將37000股“江蘇宏寶”全部賣出,成交金額為226912.90元,成交均價為6.15元,盈利總計為24532.30元。同時,孔繼東賬戶自2012年1月1日至此次買入“江蘇宏寶”前,未交易過“江蘇宏寶”;內幕信息敏感期間,該賬戶虧損賣出賬戶里的其他股票后買入“江蘇宏寶”,且同期單一持有“江蘇宏寶”。

  根據當事人的違法事實、性質、情節與社會危害程度,證監會決定:沒收汪東違法所得147020元,并處以147020元罰款;對孔繼東處以5萬元罰款。

  此外,根據證監會公布的行政處罰決定書,因存在信息披露違法行為,亨通集團有限公司和時任亨通集團股權管理部經理王宏濤受到了相關的行政處罰。其中,對亨通集團給予警告,并處以40萬元罰款;對王宏濤給予警告,并處以10萬元罰款。

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