1月18日消息
一封名為《向中國證監會實名公開舉報招商證券違法違規合謀欺詐投資人》的信在微博發布后，引起市場關注。新浪財經獨家獲悉，實際上招商證券于2014年5月5日就收到楊新英向中國證券業協會提交的《舉報函》。而針對舉報函中提出的問題，該公司已向中國證券業協會提交了書面反饋。同時，也召開了多次會議對東源嘉盈事件進行討論，并邀請了東源嘉盈總經理楊凡和投訴人楊新英參會，希望和平解決爭端。
具體而言，楊新英及菁英祥公司在舉報函中稱招商證券未經其同意向東源嘉盈公司轉讓投資管理權，也從未對東源嘉盈進行過調查與了解，對此，招商證券內部人士表示該內容與事實不符。據介紹，該集合計劃管理人始終為招商證券，該公司一直控制相關集合計劃的投資管理權，從未將投資管理權轉讓給包括東源嘉盈在內的其他任何機構。東源嘉盈僅為集合計劃提供投資決策相關顧問服務。
“上述管理權的行使我司在相關產品合同中已有明文約定，并未違反相關約定�！鄙鲜鰞炔咳耸空J為，該公司聘用東源嘉盈擔任招商匯智之東源嘉盈集合資產管理計劃的研究顧問，是在對東源嘉盈進行了充分盡調的基礎上作出的決定，聘用東源嘉盈擔任本集合計劃研究顧問的行為合法合規。
業內人士表示，聘請外部研究顧問的運作模式是證券行業較為普遍的做法，監管機構及行業自律組織也下發了《關于規范證券公司聘用第三方機構為集合資產管理計劃提供投資決策相關專業服務的通知》、《關于進一步規范證券公司資產管理業務有關事項的補充通知》等文件對該項業務進行了規范，明確表明了監管機構持肯定并支持的態度。"我們也將持續按照監管機構的相關要求，合法合規的開展此項業務。"上述招商證券內部相關人士稱，此前公司也曾主動邀請楊新英和楊凡進行了多次溝通，希望能努力促成雙方達成和解
據了解，2014年6月10日招商證券曾派專員赴中國證券業協會參加了東源嘉盈投訴事件的調解會議。根據調解程序，該公司多次約談了東源嘉盈總經理楊凡，希望或許東源嘉盈公司是否能對楊新英的賠償訴求予以考慮。
“但楊凡認為東源嘉盈公司在該產品運作過程中始終盡職盡責，未有損害投資者利益的行為存在，楊新英及菁英祥公司的經濟損失屬于正常投資虧損，不能給予賠償。由于東源嘉盈公司堅持不對楊新英做出賠償，因此此次協會調解無果�！睋晃唤咏猩套C券的內部人士透露。
“實際上，在東源嘉盈投委會的投資決策過程中， 楊新英與楊凡意見不合，多次發生爭執，當集合計劃凈值下跌時，
楊新英責怪楊凡在投資決策中未聽取其意見，雙方因此反目成仇�！鄙鲜鼋咏猩套C券的內部人士透露，這起投訴事件，應該理解為楊新英向東源嘉盈公司總經理楊凡進行索賠，但因合同主體為招商證券，所以楊新英只能向監管機構投訴該公司。
對于本次網絡投訴事件，招商證券內部相關人士表示，公司在該產品的管理運作中始終嚴格履行管理人職責、合規守法，并不存在違法違約的情況，招商證券對楊新英及菁英祥公司的損失不應承擔責任。
實際上，業內人士認為近年來隨著券商與一些第三方投資機構的合作逐漸增多，券商、投資機構、投資者之間關系的協調對于證券公司而言也是一個不小的考驗。而招商證券也表示，未來將繼續加強對專業投資者的了解和溝通，對產品面臨的風險進行更加充分的風險提示和風險教育，高度重視投資者教育工作。
