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華東科技定增“定”給了誰?
監管機構尚無明確表態
2014-12-23    作者:記者 常志鵬/北京報道    來源:經濟參考報
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  一份定向增發時過15日未見結果?華東科技定增究竟“定”給了誰?連日來,圍繞華東科技定增詢價中出現的異!岸聠巍笔录,公開對戰和爆料一直沒有停止,將定增市場上各個利益方的激烈博弈展現無遺。記者了解到,財通基金、上銀基金、東;3家機構日前正式發函提請證監會對華東科技總量105億元的定增“合規性進行調查”,指其認購過程中“存在不公平對待投資者”嫌疑。

  機構質疑華東科技定增合規性

  在《關于申請調查“南京華東電子信息科技有限公司”非公開發行股票認購報價合規性》的函件中,上述3家機構稱,懷疑華東科技認購過程存在不公平對待投資者現象,并指出包括與承銷商事先溝通中信息不實、指定報價時間內傳真機占線等具體問題。在華東科技報價前,發函的3家機構曾多次就該項目與中投證券資本市場部進行溝通,得到的基本情況均是華東科技此次定增對象為不超過7個特定投資者,每個投資者認購起點金額為7億元人民幣,認購上限為30億元。而3家機構收到的《認購邀請書》中規定的認購起點為10.5億元,認購上限為12億元。且該認購書的發送時間為12月3日正常下班時間之后。按照常規邏輯,《認購邀請書》的發送時間應該為工作日的工作時間,且此次華東科技的《認購邀請書》內容與之前和投行溝通時的內容相差甚遠。
  函件同時指出,根據《認購邀請書》上的要求,12月8日上午9點至上午11點為接收申購報價單時間,3家機構向中投證券指定的認購傳真010-63222946開始傳輸,從10:30到11:00,發函方曾反復多次傳真,中投證券指定認購傳真一直提示忙音,期間發函方多次撥打中投證券傳真確認電話010-63222566想獲悉傳真機忙音原因,并和對方確認是否收到報價材料。截至報價結束,中投證券工作人員并未提供關于指定傳真機忙音的任何解釋,也未明確回答發函方報價材料是否收到。
  函件中還指出,更值得懷疑的是,據了解目前華東科技定增的中標價為5.2元/股,而沒有傳入報價的多家投資機構所報價格均高于此價。
  除開發函的3家機構,另一家參與投資的機構長商昆仲(上海)投資合伙企業此次欲投資1.1億元,以6.5元/股報價卻因傳真機問題未能及時送達報價,這家機構也認為認購過程存在不公平現象,因此日前已委托中倫律師事務所向中投證券發出律師函,內容包括長商昆仲通過財通基金發送的申購報價文件應被視為有效申購;中投證券承銷的此次非公開發行股票認購應當被視為無效等內容。

  巨大溢價空間引眾多機構關注

  據記者了解,華東科技這筆總量為105億元的定向增發由于傳真機占線,導致多家投資商未能在指定時間內把報價文件傳入,這些投資商包括上銀基金、平安大華基金、東;、財通基金、申萬菱信基金、寶盈基金等公募基金公司。有的機構甚至猜測,此次定增在公開報價前已經“暗定”給了一些機構,而公開詢價只是“走形式”。
  據投資機構趕到現場的人士透露,在規定的接受報價的時間內,傳真機有相當的時間在接收與此次競標無關的一份內部文件。承銷商中投證券資本市場部負責人向記者解釋,傳真機有文件傳來時,他們也無法確認文件是否與競價有關。
  根據證監會《非公開發行股票競價監管程序及注意事項》規定,主承銷商必須保證競價渠道暢通,目的主要是防止在競價操作中故意設置不合理障礙,形成投資者間的不公平競爭。
  記者在采訪時注意到,華東科技此次非公開發行不超過24.65億股,發行價格不低于4.26元/股,募集資金總額不超過105億元。華東科技12月22日的股市收盤價為8.36元/股,相比發行底價有96.4%的溢價空間。
  正因為有巨大的溢價空間,加上目前股市的火爆,華東科技此次定增認購受到多家機構資金關注,針對傳真機“占線”問題,參與的投資機構中,有多家認為該過程有“不合規”嫌疑。

  承銷商投資機構各執一詞

  另據了解,華東科技此次定增的投資方之一九泰基金是以5.2元中標的,但12月12日卻被中投證券宣布無效,九泰基金和中投證券就此分別發表聲明。九泰基金稱中投證券歪曲事實,將向證監會緊急報告。
  而中投證券在其聲明中表示,本次非公開發行過程嚴格遵循了《認購邀請書》確定的程序和規則;發行簿記過程中,配備的同屬一個號碼的三臺傳真機正常運轉,在上午10:30之后繼續接收到3家機構投資者的申購報價材料。同時,在規定時間內收到了2家機構現場送達的報價材料。
  中投證券的聲明也特別提到了“關于取消某投資者認購資格原因”,主要是“某投資者的繳款賬戶、繳款方與其此前提交的報價材料中的申報信息不符”;“截至約定的繳款時限,該投資者未在其申報的繳款賬戶繳足認購資金”,因此,“經發行人、主承銷商、見證律師研究,一致認為該投資者構成違約,應取消其本次非公開發行認購資格,主承銷商隨后將其全部認繳款項退回。除該投資者外其他獲配投資者均按照規定繳足認購資金!薄∵@使得這場定增的真相更加撲朔迷離。
  在此次事件中,財通等基金是因為傳真機被堵發不出傳真的一類機構,還有發出傳真并被確認收到后又被告知沒收到的某基金,而九泰基金屬于已經確認中標又被取消資格的。
  按計劃,本次發行應在12月10日確定發行價格、發行數量、獲配投資者和配售股數;向中標投資者發出繳款通知書。而11日應該退還未獲得配售的投資者認購保證金;同時中標的投資者應根據《繳款通知書》在15:00時點前繳款。然而,直到記者發稿時,這些內容均無進展,但向證監會舉報中投的投資機構增加了江蘇瑞華。
  同時,證監會尚未對此筆定增進行終審審批,證監會對此事亦未公開表態。也就是說,華東科技此番定增到底“定”給誰還未可知。

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