中國證券投資基金業(yè)協(xié)會12月15日正式公布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》(以下簡稱《準(zhǔn)則》),這是基金業(yè)協(xié)會首次制訂并發(fā)布的從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的自律準(zhǔn)則。 《準(zhǔn)則》強調(diào),基金從業(yè)人員必須全心全意地忠實于客戶,依客戶利益行事,當(dāng)發(fā)生利益沖突時,將客戶的利益置于個人及所在機構(gòu)的利益之上,不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進行利益輸送,不得在執(zhí)業(yè)活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時,應(yīng)堅持銷售適用性原則,客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推薦或銷售適合的基金產(chǎn)品,并及時揭示投資風(fēng)險。 《準(zhǔn)則》還明確了若干底線行為,包括從業(yè)人員不得存在欺詐客戶、內(nèi)幕交易、操縱市場、利益輸送、商業(yè)賄賂等五項明文禁止行為。
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