證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸昨日（29日）指出，萬(wàn)家共贏資產(chǎn)管理有限公司、金元百利資產(chǎn)管理有限公司、深圳華宸未來(lái)資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司存在委托不具有基金銷售資格機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、進(jìn)行有失公允的關(guān)聯(lián)交易、重要信息未及時(shí)向投資人披露等違規(guī)行為，因此證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令整改、暫不受理公司業(yè)務(wù)備案的監(jiān)管措施，同時(shí)暫停管理失責(zé)的母公司的業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并對(duì)母子公司的相關(guān)責(zé)任人員采取了認(rèn)定不適當(dāng)人選、出示警示函等監(jiān)管措施。
據(jù)悉，8月4日至8日，證監(jiān)會(huì)組織相關(guān)證監(jiān)局、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)6家證券公司、8家基金子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。鄧舸介紹，檢查發(fā)現(xiàn)部分公司存在委托不具有基金銷售資格機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、在其管理的不同資產(chǎn)管理產(chǎn)品之間進(jìn)行違規(guī)交易等問(wèn)題，有些公司的分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品還涉嫌利益輸送、內(nèi)幕交易等違法行為，這些行為違反了證券公司、基金子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)，損害了投資者利益。
鄧舸表示，為嚴(yán)肅法紀(jì)、進(jìn)一步規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)對(duì)這些違法行為分別作出處理：對(duì)分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品涉嫌利益輸送、內(nèi)幕交易等違法行為的，依法移送證監(jiān)會(huì)稽查部門查處；對(duì)萬(wàn)家共贏資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責(zé)令整改、暫不受理公司業(yè)務(wù)備案的監(jiān)管措施，同時(shí)對(duì)母公司采取了監(jiān)管措施；對(duì)1家基金子公司及2家證券公司采取責(zé)令整改的監(jiān)管措施；對(duì)1家證券公司資產(chǎn)管理部門多名從業(yè)人員不具備證券執(zhí)業(yè)資格的問(wèn)題，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取責(zé)令改正等自律懲戒措施。
同時(shí)，對(duì)上述存在違法違規(guī)問(wèn)題的機(jī)構(gòu)，基金業(yè)協(xié)會(huì)決定暫停受理3家基金子公司及其母公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案申請(qǐng)，對(duì)2家證券公司和3家基金子公司進(jìn)行書面警示、要求產(chǎn)品備案前事先溝通，對(duì)4家證券公司進(jìn)行談話提醒。
鄧舸表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照“放松管制，加強(qiáng)監(jiān)管”的要求，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的事中事后監(jiān)管，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)檢查和追責(zé)處罰力度，促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)也將抓緊出臺(tái)相關(guān)自律規(guī)則，統(tǒng)一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的標(biāo)準(zhǔn)、程序以及自律管理措施，充分發(fā)揮自律管理作用。
他同時(shí)強(qiáng)調(diào)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)引以為戒，不斷完善內(nèi)部風(fēng)控合規(guī)建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范和合規(guī)管理，始終把維護(hù)投資者合法權(quán)益放到首位，切實(shí)做到恪盡職守，牢牢守住業(yè)務(wù)底線，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的受托責(zé)任。
