昨日，證監(jiān)會通報4起市場操縱典型案例。證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，為進一步打擊市場操縱行為，證監(jiān)會開發(fā)了互聯網信息稽查分析系統(tǒng)，目前已正式上線。
通報4起市場操縱典型案例
通報的4起市場操縱典型案例，分別是浙江恒逸集團操縱市場案、廈門寶拓操縱“焦炭1209合約”案、蘇顏翔和王建森操縱市場案。
浙江恒逸集團有限公司財務負責人樓翔在定向增發(fā)過程中指使他人操作賬戶拉抬“恒逸石化”股價，這是證監(jiān)會首次對上市公司定向增發(fā)的特定目的操縱行為進行處罰。證監(jiān)會決定對恒逸集團處以60萬元罰款；對樓翔給予警告，并處以10萬元罰款。
廈門寶拓利用上海桐潤和廈門寶拓期貨賬戶操縱“焦炭1209合約”交割結算價，均系其總經理陳云卿決策，致使增值稅進項稅額被多計。證監(jiān)會決定，對廈門寶拓沒收違法所得38萬余元并處以等額罰款，對相關人員給予警告并處以罰款。
蘇顏翔短線操縱推高股價，獲利380余萬元。證監(jiān)會決定沒收蘇顏翔違法所得380余萬元，并處380余萬元罰款。王建森操縱“ST中冠A”，共計買入4620萬元，累計虧損32萬元。證監(jiān)會決定對王建森處以60萬元罰款。
武漢科技大學金融證券研究所所長董登新表示，不是所有的操縱市場行為都能達到預期的效果。同時，牛散和資深職業(yè)股民很容易操縱小盤股，一般能形成標準的操縱市場流程。利用中國小散們崇尚找莊、跟莊、抬莊等，誘導散戶跟進，抬高價格，從中牟利。張曉軍稱,操縱市場誤導和欺詐市場投資者，損害投資者的合法權益，證監(jiān)會一直嚴厲打擊。
惡性操縱案件頻發(fā)
2008年至今，證監(jiān)會已對150多起涉嫌操縱市場的案件展開了調查，其中正式立案80余起，作出行政處罰決定41起，移送公安機關16起，法院對其中7起作出了刑事有罪判決，18名當事人被判處有期徒刑并處罰金，追繳非法所得共計2.6億余元。
張曉軍稱，隨著中國資本市場規(guī)模不斷擴大，近三年來，市場操縱案件數量明顯大幅上升，且惡性操縱案件頻發(fā)，有的操縱主體系累犯，交易金額和獲利金額巨大，最高非法獲利達1.68億元。
最近查辦的兩起操縱案中，操縱者選擇多只小盤股，利用明顯資金優(yōu)勢進行連續(xù)交易和對倒交易，累計交易金額達幾十億元，獲利數千萬元，達到了犯罪刑事追訴標準。證監(jiān)會將于近期移送公安機關追究其刑事責任。
互聯網信息稽查分析系統(tǒng)上線
證監(jiān)會表示，互聯網信息稽查分析系統(tǒng)已正式上線，該系統(tǒng)基于云計算、云搜索、云定位等領先的網絡技術功能，采用行情波動、信息披露、輿情動態(tài)三者聯動模式，主動發(fā)現案件線索，通過提高上市公司信息披露及時性、提高透明度，遏制市場操縱、虛假信息披露等違法違規(guī)行為。
張曉軍稱，證監(jiān)會將進一步完善相關規(guī)則，加強交易所對市場操縱行為的日常監(jiān)控、動態(tài)分析和評估管理，堅持前端介入、及時制止。進一步完善行政、刑事調查銜接機制，加大刑事追責力度。對于多次操縱、拒不配合調查、獲利金額巨大、社會影響惡劣的，堅決移送公安機關追究刑事責任。
證監(jiān)會通報四起操縱市場案
1 抬高股價 恒逸集團被罰60萬
2011年底，浙江恒逸集團控股子公司“恒逸石化”股價跌至30元左右，遠低于定向增發(fā)價格。此后，恒逸集團財務負責人樓翔動用3000萬元資金，指使他人通過“何某水”、“施某紅”賬戶拉抬“恒逸石化”股價。證監(jiān)會對恒逸集團處以60萬元罰款，對樓翔給予警告，并處以10萬元罰款。
2 廈門寶拓操縱“焦炭1209合約”
為了抬升交割結算價格，廈門寶拓分別于2012年8月30日、2012年9月7日至9月12日，與其母公司廈門恒興、上海桐潤實業(yè)有限公司期貨賬戶按約定交易，導致“焦炭1209合約”交割結算價上漲幅度達3.11%。
3 牛散蘇顏翔頻繁短線操縱市場罰沒761萬
昔日“牛散”蘇顏翔于2010年7月至2012年5月，控制使用“蘇顏翔”、“蘇某明”、“嚴某生”等3人賬戶，在先期建倉后，頻繁申報撤單進行短線操作，推高股價，誘導投資者跟進，從“中聯重科”、“東方鉭業(yè)”等13只股票中獲利380.6萬元。證監(jiān)會決定沒收蘇顏翔違法所得380.6萬元，并處380.6萬元罰款。蘇顏翔曾閃耀資本市場，曾買入多只個股，吸引眾多小散抬莊，從中獲得高額利潤。
4 資深職業(yè)股民王建森操縱ST中冠A
2012年9月10日至28日期間，資深職業(yè)股民王建森使用本人證券賬戶先大量買入“ST中冠A”，再通過開盤虛假申報操縱開盤價、對倒拉抬股價伺機階段性出貨、尾盤拉抬操縱收盤價等手法操縱“ST中冠A”，致使該股與大盤偏離度達到15.57%。
專家觀點
專家建議資本市場效仿中央反腐“打老虎”
武漢科技大學金融證券研究所所長董登新對新京報記者表示，從證監(jiān)會通報的案例和數量來看，表明證監(jiān)會打擊資本市場惡性操縱案的力度在加大，效率也在提高。不過，建議證監(jiān)會效仿中央反腐“打老虎”的做法，再加大打擊力度，凈化資本市場。
董登新稱，資本市場是眾多投資者追求財富之地，但是如果“中圈套”的話就血本無歸了。因此，受到逐利的驅使，資本市場滋生了大量腐敗。昨日，證監(jiān)會通報的案例中既有市場操縱，也存在內幕交易行為。建議證監(jiān)會加大打擊力度，從基金老鼠倉、市場操縱、內幕交易等入手。
在董登新看來，目前的作案手段確實增加了監(jiān)管部門尋找證據的難度，而證監(jiān)會發(fā)布的互聯網稽查分析系統(tǒng)則充分利用了大數據進行尋找交易的蛛絲馬跡，便于查找證據，有利于偵破更多的腐敗案件。
匯添富旗下基金申請退市 證監(jiān)會稱符合規(guī)定
近日有媒體報道稱匯添富基金(微博)旗下一只基金有望成為內地基金業(yè)首只主動申請退市的公募基金，對此，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，匯添富基金管理公司通過召開持有人大會提前終止基金合同，符合現行法律法規(guī)的規(guī)定。
張曉軍稱，證監(jiān)會支持基金業(yè)界在現行法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定框架下，自主探索多元化、市場化的基金產品退出機制，以進一步提升資源配置效率，更好為基金持有人創(chuàng)造價值。此過程中，須始終遵循保護基金份額持有人權益的原則，確保產品的平穩(wěn)有序退出。
《證券投資基金法》第48條規(guī)定，基金份額持有人大會有權決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同，同時，按照《證券投資基金法》第81條規(guī)定，基金份額持有人大會決定終止的，基金合同終止。
