據(jù)多家外媒報(bào)道，瑞士信貸銀行19日承認(rèn)美國(guó)司法部對(duì)其幫助美國(guó)客戶逃稅的罪行的指控，并將支付超過(guò)25億美元的罰款，以此作為和解協(xié)議的一部分。這是近20年來(lái)首家承認(rèn)刑事指控的跨國(guó)大型銀行。
美國(guó)司法部19日在刑事起訴書(shū)中指控瑞信犯下協(xié)助客戶逃稅的共謀罪。通常，只有在得到被告同意的情況下，檢方才能提出這一指控，這暗示被告將做出有罪答辯。美國(guó)總檢察長(zhǎng)艾瑞克·霍爾德表示，瑞信有包括經(jīng)理在內(nèi)的上千雇員涉及相關(guān)不當(dāng)行為。這些人協(xié)助客戶欺騙美國(guó)稅務(wù)當(dāng)局，藏匿非法資產(chǎn)，不公布銀行賬戶，時(shí)間長(zhǎng)達(dá)數(shù)十年。
據(jù)報(bào)道，作為協(xié)議的一部分，美國(guó)司法部將收到17億美元的罰款和賠償，紐約州金融服務(wù)局獲得7.15億美元(瑞士信貸銀行的經(jīng)營(yíng)牌照將不會(huì)撤銷)，美聯(lián)儲(chǔ)獲得1億美元。瑞士信貸表示，它將把16億瑞士法郎(約合17.9億美元)的罰款計(jì)入第二季度支出，并預(yù)計(jì)不會(huì)對(duì)實(shí)際業(yè)務(wù)造成影響。此前，瑞信已經(jīng)向美國(guó)證券交易委員會(huì)支付了兩億美元。
瑞信的有罪答辯將是十多年來(lái)一家主要金融機(jī)構(gòu)的母公司首次承認(rèn)有罪。美國(guó)司法部正在采取更加積極主動(dòng)的方式對(duì)華爾街進(jìn)行監(jiān)管，不過(guò)，美國(guó)當(dāng)局很少對(duì)一家大型金融機(jī)構(gòu)提起犯罪起訴，主要原因是擔(dān)心這樣做將使企業(yè)難以繼續(xù)開(kāi)展業(yè)務(wù)，使許多與犯罪無(wú)關(guān)的職員失去工作機(jī)會(huì)，或者擔(dān)心會(huì)危及金融體系。
瑞信首席執(zhí)行官布萊迪·杜根表示：“對(duì)于不當(dāng)行為，我們做出深刻道歉。”他還表示，在過(guò)去數(shù)周，公眾高度關(guān)注此事，但沒(méi)有看到對(duì)瑞士信貸銀行業(yè)務(wù)有實(shí)質(zhì)性的影響。
瑞信表示，今年第二季度該行將交納17.9億美元的稅后收入，該行將通過(guò)減少資產(chǎn)、出售不動(dòng)產(chǎn)以及其他行動(dòng)來(lái)使資本維持在強(qiáng)勁的水平上。
2009年，瑞銀集團(tuán)因?yàn)楸豢貛椭绹?guó)客戶逃稅，被罰7.8億美元。此次瑞信的罰款數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)瑞銀。不過(guò)，預(yù)計(jì)瑞信的董事長(zhǎng)和首席執(zhí)行官不會(huì)因此案下臺(tái)，盡管瑞士國(guó)內(nèi)已經(jīng)有一些人士主張他們應(yīng)離開(kāi)公司。
刑事案件畫上句號(hào)，并不意味著瑞信擺脫了避稅案的全部法律麻煩。瑞士信貸還被控幫助美國(guó)客戶向美國(guó)國(guó)稅局藏匿資金。了解案情的人士稱，美國(guó)政府正在尋找通過(guò)瑞信逃稅的賬戶。
早在1995年，日本大和銀行承認(rèn)它向監(jiān)管機(jī)構(gòu)隱瞞11億美元虧損的罪行，從而導(dǎo)致三個(gè)月后賣出了自己的美國(guó)業(yè)務(wù)。
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