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匯豐晉信鐘小婧被罰保險(xiǎn)資管涉嫌卷入
2014-05-08   作者:記者 韋夏怡/北京報(bào)道  來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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  “老鼠倉(cāng)”事件再度發(fā)酵。近日,原匯豐晉信基金“80后”基金經(jīng)理鐘小婧因“利用未公開信息交易”,被上海證監(jiān)局取消基金從業(yè)資格,并罰款20萬(wàn)元。捕鼠風(fēng)暴不斷升級(jí),關(guān)于調(diào)查對(duì)象的種種傳聞已經(jīng)不僅限于公募基金經(jīng)理,保險(xiǎn)資管的投研人員也被爆涉案。
  根據(jù)上海監(jiān)管局行政處罰決定書中披露的信息,作為基金經(jīng)理的鐘小婧雖然買入成交金額達(dá)300多萬(wàn)元,但卻累計(jì)虧損8.45萬(wàn)元。而即便以虧損告終,其行為也遭到監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)厲處罰。
  相關(guān)案件信息顯示,鐘小婧在2009年7月20日到2012年1月3日在擔(dān)任匯豐晉信平穩(wěn)增利基金基金經(jīng)理及備崗期間,獲得匯豐晉信管理的11只股票型基金、混合基金投資品種信息的查詢權(quán)。鐘小婧使用自己證券賬戶以及具有部分控制權(quán)的張某證券賬戶,同步于或者略晚于匯豐晉信各基金買入同一公司股票即“銅陵有色”。其共交易股票12只,累計(jì)買入成交金額324.8511萬(wàn)元,虧損8.45萬(wàn)元。而上述張某證券賬戶資金主要來(lái)源于鐘小婧及張某,部分資金劃轉(zhuǎn)由鐘小婧辦理,投資決策由鐘小婧和張某作出,該賬戶涉案股票交易通過鐘小婧手機(jī)下單。
  上海證監(jiān)局對(duì)鐘小婧利用未公開信息交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
  對(duì)此,匯豐晉信方面則表示,“有關(guān)我司前員工鐘小婧受到上海證監(jiān)局處罰相關(guān)事宜,其個(gè)人行為,我司不便亦不予評(píng)論。公司按照證監(jiān)會(huì)要求,制定各項(xiàng)風(fēng)控流程及規(guī)章制度,并嚴(yán)格執(zhí)行。”
  除了遭到處罰的鐘小婧,另有消息稱原海富通基金公司基金經(jīng)理黃春雨、原上投摩根基金公司基金經(jīng)理歐寶林和原華寶興業(yè)基金公司基金經(jīng)理牟旭東,均涉“老鼠倉(cāng)”被立案調(diào)查。而在這場(chǎng)捕鼠風(fēng)暴中,保險(xiǎn)資管也被卷入其中。市場(chǎng)有傳聞稱,平安資管、中國(guó)人壽以及太平人壽資管三家被查出有問題,涉嫌卷入老鼠倉(cāng)案。
  對(duì)于傳聞所指平安資產(chǎn)管理公司投資部負(fù)責(zé)人張治民因涉嫌老鼠倉(cāng)被調(diào)查一事,平安資產(chǎn)管理公司表示張治民于2013年中從公司離職,公司并不掌握事件詳細(xì)情況,但高度關(guān)注并支持目前監(jiān)管。而中國(guó)太平保險(xiǎn)集團(tuán)旗下的太平資產(chǎn)管理公司則明確否認(rèn)傳聞,稱公司未接到監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本公司投研人員有關(guān)涉及“老鼠倉(cāng)”的調(diào)查,報(bào)道內(nèi)容不屬實(shí)。
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